摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
这份更新报告的内容涵盖ASIC对金融服务皇家委员会(Financial Services Royal Commission,简称FSRC)建议的执行、ASIC的强化监管计划以及ASIC如何使用新的监管工具和权力来识别和处理不当行为和不良的消费者结果。
该报告亦载列ASIC执法工作的关键元素,包括关于转送(referrals)和缘于FSRC的个案研究(case studies)的进展。
更多有关ASIC执法工作的详情,将在即将发行的《执法更新》(Enforcement Update)中阅览。点此下载这份更新报告。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了RVM Capital Pty Ltd (RVM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其连续三年未能提交年度财务报表和审计报告。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销兴业金融证券有限公司(兴业金融)的客户主任萧猷华(男)的牌照,为期五个月,由2020年1月24日起至2020年6月23日止。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已对数名自我管理型养老基金(SMSF)审计师采取行动,取消、暂停他们的资格和/或为其增加注册条件。
在2020年1月2日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)将场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停了四个月。在同一天,AxiCorp向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal,简称“AAT”)申请对ASIC的牌照暂停决定进行复核,并申请暂缓执行该暂停决定,同时申请保密令。