ASIC发布关于执法和监管工作的更新报告
摘要：澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
这份更新报告的内容涵盖ASIC对金融服务皇家委员会(Financial Services Royal Commission，简称FSRC)建议的执行、ASIC的强化监管计划以及ASIC如何使用新的监管工具和权力来识别和处理不当行为和不良的消费者结果。
该报告亦载列ASIC执法工作的关键元素，包括关于转送(referrals)和缘于FSRC的个案研究(case studies)的进展。
更多有关ASIC执法工作的详情，将在即将发行的《执法更新》(Enforcement Update)中阅览。点此下载这份更新报告。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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