摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销兴业金融证券有限公司(兴业金融)的客户主任萧猷华(男)的牌照,为期五个月,由2020年1月24日起至2020年6月23日止。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销兴业金融证券有限公司(兴业金融)的客户主任萧猷华(男)的牌照,为期五个月,由2020年1月24日起至2020年6月23日止。
证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现,萧于2014年至2016年之间约两年时间内,在未获取客户书面授权的情况下以委讬形式为一名客户帐户进行交易,涉及价值超过16.2亿元的股份,而他亦没有遵守兴业金融就委讬帐户所订立的政策及程序。
因此,萧违反了《操守准则》的规定,并非继续持牌的适当人选。
证监会在决定上述纪律处分时,已考虑到所有相关情况,包括萧承认自该客户帐户于2014年开立以来一直以委讬形式就该帐户进行交易。
本文转自香港证监会官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了RVM Capital Pty Ltd (RVM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其连续三年未能提交年度财务报表和审计报告。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已对数名自我管理型养老基金(SMSF)审计师采取行动,取消、暂停他们的资格和/或为其增加注册条件。
在2020年1月2日,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)将场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services Pty Ltd (AFS牌照318232)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停了四个月。在同一天,AxiCorp向行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal,简称“AAT”)申请对ASIC的牌照暂停决定进行复核,并申请暂缓执行该暂停决定,同时申请保密令。