三家场外衍生品发行商被判存在损害客户利益的不合理行为

澳大利亚联邦法院(Federal Court)日前裁定AGM Markets Pty Ltd (AGM Markets)、OT Markets Pty Ltd (OT Markets)和Ozifin Tech Pty Ltd (Ozifin Tech)三家公司(以下合称“有关公司”)在向澳大利亚散户投资者提供场外(over-the-counter，简称OTC)衍生品产品时存在系统性的不合理行为。

法院发现，澳大利亚投资者因为这种行为损失了3000多万澳元。

有关公司利用客户经理(通常位于海外)与澳大利亚的散户投资者进行接触。法院裁定这些客户经理：

·在有关公司未获授权的情况下为客户提供个人意见

·提供不符合有关公司的客户最佳利益的建议

·作出虚假、误导性或欺骗性的陈述，包括关于投资衍生品产品风险、客户存入交易账户的资金面临的风险以及客户可能从交易中得到的利润的陈述

在对客户经理的行为进行评估后，法院亦发现有关公司存在误导及欺骗行为，提供未经授权的个人意见以及不符合客户最佳利益的意见。

法官Beach发现，AGM Markets违反了《公司法》(Corporations Act)第s912A(1)条规定下的以“高效、诚实和公平的方式”提供金融服务的澳大利亚金融服务(Australian Financial Services)持牌人义务。

ASIC在接到散户投资者提出的大量投诉后开始了对有关公司的调查。这些投资者表示，有关公司及其人员对他们施以高压销售策略，并就特定交易的潜在盈利能力作出误导性陈述。

有关罚则及宽免的进一步聆讯将于日后举行，日期待定。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网