摘要:美国全国期货协会(NFA)已对Denari Capital LLC (下称“Denari”)及其主要和唯一相关人士Travis Gregory Capson采取紧急执法行动。Denari是一家总部位于加利福尼亚州Walnut Creek市的大宗商品池运营商和大宗商品交易咨询公司,是NFA成员。
美国全国期货协会(NFA)已对Denari Capital LLC (下称“Denari”)及其主要和唯一相关人士Travis Gregory Capson采取紧急执法行动。Denari是一家总部位于加利福尼亚州Walnut Creek市的大宗商品池运营商和大宗商品交易咨询公司,是NFA成员。
NFA采取这一行动是为了保护投资大众、衍生品市场和其他NFA成员,因Denari和Capson被发现如下不当行为:
·将客户资金非法混同
·不恰当地计算资金池的回报率
·向其投资者和NFA提供误导性信息
·未配合对公司的一项调查
Denari和Capson将立即被暂停NFA会员资格,且不允许为Denari的任何投资或由Denari或Capson控制或运营的任何投资工具募集、接受、支付或转移资金。Denari和Capson还被禁止进行任何大宗商品权益交易,包括外汇交易。
这一行动的效力将持续至Denari和Capson向NFA证明它们完全符合NFA的所有要求为止。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自NFA官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前吊销了RVM Capital Pty Ltd (RVM)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其连续三年未能提交年度财务报表和审计报告。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前提供了自2019年9月以来最近六个月的执法和监管工作更新报告。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)暂时吊销兴业金融证券有限公司(兴业金融)的客户主任萧猷华(男)的牌照,为期五个月,由2020年1月24日起至2020年6月23日止。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已对数名自我管理型养老基金(SMSF)审计师采取行动,取消、暂停他们的资格和/或为其增加注册条件。