美国商品期货交易委员会对欺诈性外汇交易计划实施严厉处罚

2024年7月2日，美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对密歇根州西布鲁姆菲尔德的Dwight A. Foster和K.E.L.企业有限公司实施严厉处罚，因他们参与了一起欺诈性的外汇交易计划。

CFTC补充性同意令：695万美元赔偿和罚款

根据CFTC的补充性同意令，Foster和K.E.L.公司被要求共同支付超过695万美元的赔偿金、非法所得退还和民事罚款。2023年6月的投诉显示，Foster和K.E.L.公司通过虚假承诺向50名投资者募集了约1320万美元，声称用于商品池和货币对交易，但实际上将所有投资款项挪用至由Foster控制的K.E.L.公司的账户中。

永久性禁令：禁止交易和注册

最初的同意令于2023年7月发布，对Foster和K.E.L.公司实施了永久性禁令，禁止他们在任何CFTC监管市场进行交易和注册。该命令还指出，从2017年1月至2023年7月，他们未按照规定注册为商品池操作员（CPO）和相关人员（AP），违反了相关监管要求。

追回资金的挑战和CFTC的承诺

CFTC承认追回资金面临挑战，但坚定致力于保护消费者权益，并追究违法者的责任。针对这次执法行动，CFTC敦促投资者在参与金融计划前务必谨慎，并进行详尽的尽职调查。CFTC持续提供资源和建议，教育公众识别和举报欺诈行为，强调金融市场监管合规性和投资者保护的重要性。

投资者教育和防范欺诈

CFTC强烈建议投资者在参与任何金融计划前，进行详尽的尽职调查，以防止落入欺诈陷阱。通过提供丰富的资源和建议，CFTC致力于教育公众识别和举报欺诈行为，确保金融市场的合规性和投资者的保护。

总结

通过这次对Foster和K.E.L.公司的处罚，CFTC展示了其在打击金融欺诈行为上的坚定决心。这不仅是对违法者的有力打击，也是对广大投资者的一次警示，提醒他们在投资时保持警惕，进行充分的尽职调查，保障自身的财务安全。