摘要:JB Markets和First City AFS牌照被暂停
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)今天宣布,暂停了JB Markets Pty Ltd(JB Markets)和First City Corporate Advisory Services Pty Limited(First City)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,原因是这两家公司未能满足特定监管要求。
据ASIC的声明,JB Markets的AFS牌照将被暂停至2024年4月30日,因为该公司没有遵守AFS持牌人应遵守的财务要求,而且其资源不足以提供牌照所涵盖的金融服务并满足监管要求。
JB Markets被要求在牌照暂停期间继续作为澳大利亚金融投诉管理局的成员,持有专业责任赔偿保险,并为其零售客户提供持续的赔偿安排。
至于First City,其牌照将因未提交年度财务报表和审计报告而被暂停,暂停期截至2024年3月2日。
ASIC指出,如果First City在牌照暂停期结束时未能履行其未履行的义务,该监管机构将考虑吊销其AFS牌照。
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