摘要:日前,新南威尔士州Kanimbla的Mark Peter Thomas先生在唐宁中心地方法院出庭,他被指控不诚实地利用其作为公司董事或高管的地位,意图为自己谋取利益的四项罪名。
日前,新南威尔士州Kanimbla的Mark Peter Thomas先生在唐宁中心地方法院出庭,他被指控不诚实地利用其作为公司董事或高管的地位,意图为自己谋取利益的四项罪名。
ASIC称,在2014年1月31日至2014年2月20日期间,Thomas先生:
- 作为van Eyk Research Pty Ltd(van Eyk Research)的官员和van Eyk Research设在新西兰的子公司Blueprint Investment Management Ltd(BIML)的董事,促成了来自BIML(BIML投资)的近500万美元的投资。
- 利用其职位向Blueprint CashPlus基金和Blueprint Australasian Income基金(统称BIML基金)的受托人隐瞒BIML投资及其目的的合理细节,知道BIML投资的资金将被借给TAA Melbourne Pty Ltd(TAA),以购买van Eyk Research的权益,防止第三方获得van Eyk Research的多数股份。
ASIC进一步指控,在2014年2月21日至2014年3月11日期间,Thomas先生利用其作为:
- van Eyk Research的官员,协助并指示另一家公司将两个基金(van Eyk Research是其投资经理)重新平衡为单独的基金(重新平衡投资),隐瞒了重新平衡投资的合理细节及其目的,同时知道重新平衡是为了资助收购TAA的贷款,最终阻止第三方获得van Eyk Research的多数股权。
- van Eyk Research的全资子公司Three Pillars Portfolio Managers Pty Ltd(Three Pillars)的一名董事,为了方便收购向TAA提供的贷款,隐瞒了投资的合理细节及其目的,并谎称不存在障碍或重大冲突。ASIC称,此时,Thomas先生知道收购贷款的目的,其目的是为了保持对van Eyk Research的持续控制。
公司董事、其他官员或雇员不诚实地利用其职位(《公司法》第184(2)条),每项罪名的最高处罚是34万美元或五年监禁,或两者兼而有之。
在ASIC的转介下,联邦检察长正在对此事进行起诉,并已延期至2021年7月13日在唐宁中心地方法院提审。
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