摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经在联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd(清算中)启动了民事处罚程序,该公司之前名为Equiti Financial Services Pty Ltd(Equiti FS)。ASIC指控Equiti FS违反了禁止冲突性报酬的规定,没有提供适当的财务建议,也没有履行其对选定客户的财务建议的最佳利益义务。
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已经在联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd(清算中)启动了民事处罚程序,该公司之前名为Equiti Financial Services Pty Ltd(Equiti FS)。ASIC指控Equiti FS违反了禁止冲突性报酬的规定,没有提供适当的财务建议,也没有履行其对选定客户的财务建议的最佳利益义务。
ASIC已在联邦法院对DOD Bookkeeping Pty Ltd(正在清算中)进行民事处罚,该公司以前称为Equiti Financial Services Pty Ltd(Equiti FS)。 ASIC指控Equiti FS违反了薪酬冲突的规定,未能提供适当的财务建议,并没有向选定的客户履行与财务建议有关的最佳利益义务。
Equiti FS是一个名为Equiti Group的公司集团的一部分,该集团提供:。
通过Equiti FS进行自我管理的养老金基金(SMSF)的建立和管理服务;
通过Equiti Property Pty Ltd(Equiti Property)提供房地产服务;和
通过Equiti Finance Pty Ltd.提供抵押贷款经纪服务
ASIC声称,在2015年10月26日至2018年8月27日期间,Equiti FS在结算这些顾问建议其客户通过现有的SMSF或将要建立的SMSF进行的房产购买时,向三名顾问支付了总额为164,750美元的奖金。这些奖金适用于由Equiti Property安排的购买活动。
ASIC声称,这些奖金的支付违反了《2001年公司法》对有冲突的报酬的禁令,因为可以合理地预期它们会影响Equiti FS顾问向零售客户提供的金融产品建议或推荐的金融产品选择。
此外,ASIC声称,在2015年5月18日至2018年2月13日期间,Equiti FS违反了《公司法》,其聘用的顾问在12个场合提供了不符合客户最佳利益和不适合其客户的金融建议。
每个建议都包含了建立SMSF、通过SMSF购买房产以及为此借贷资金的建议。
ASIC正在寻求对Equiti FS的民事处罚和其他命令。
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