CySEC责令取缔Alfa Capital和UGL Exchange的ICF会员资格

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)昨日（11月3日）公布一份金融服务供应商的投资者补偿基金（ICF）会员资格撤销名单。披露的两家实体分别为Alfa Capital Holdings (Cyprus) Ltd和UGL Exchange Ltd。

CySEC表示，尽管失去资格，但这些经纪商的客户仍然有权从ICF中受益，因为该基金的作用是保护受保客户的索赔，并在成员无法履行其财务义务时向他们提供补偿。

近一个月前，Alfa Capital放弃了其塞浦路斯投资公司(CIF)牌照。该撤销决定完全是基于公司的自愿决定，并不是因为CySEC采取的任何监管行动而产生的。该公司一直经营零售外汇品牌Alfa-Forex，但在2018年宣布，从2019年6月底开始，不再将其服务提供给MiFID归类为``零售''的个人客户和其他用户，宣称称将更加专注于机构业务。

另一方面，外汇零售经纪公司UGL Exchange早在2020年7月就失去其授权，原因是CySEC认为该公司未履行其运营许可证的条款职责。

Cysec进一步解释表示：“需要注意的是，失去基金会员资格并不意味着损失覆盖了客户在失去会员资格之前发生的投资赔偿权利。任何会员对基金的欠款，无论是否被删除，都会继续存在，直到支付为止。”

至于下一步为何，监管机构通常会在撤销一家公司的授权后启动赔偿支付程序，而这家公司预计在不久的将来不会偿还债务。进程顺利的话，ICF会邀请受保客户向公司提出索赔，指定提出赔偿申请的程序和提交申请的截止日期。接着，基金会在最少两份本地报章刊登有关详情，包括投资者可获通知其申请进度的地址。而每位客户应得的赔偿金额将根据其与失信经纪人关系的合同条款计算，但一般情况下，最高金额不超过2万欧元。