新加坡MAS发布最新执法报告

WikiFX

| 2020-11-04 15:09

摘要：新加坡金融管理局(MAS)于今日发布其执法报告，该报告每18个月发布一次，提供金融市场执法事务的最新情况，强调主要成果并概述了未来的优先事项。 根据报告，在2019年1月至2020年6月期间，新加坡金融管理局共判处1,170万新元的民事罚款，并协同总检察院成功地使9名个人因市场不当行为或相关罪行而被刑事定罪。同时，MAS还对与洗钱有关的违反控制规定处以330万新元的构成罚款，并向不当代表发出25项禁止令。 据悉，MAS完成审查和调查的平均时间已经减少。 与上一个报告期相比，刑事案件的平均时间由33个月降至24个月，民事处罚案件的平均时间由30个月降至26个月。 此外，新加坡金融管理局加强了对及早发现市场不当行为的重视，与各利益相关方密切合作。MAS和会计与企业监管局成立了一个联合论坛，以促进对会计相关和披露问题的审查和执行。新加坡金管局和新加坡交易所联合发布了一份交易监督实务指南，帮助经纪商在交易监督业务中实施良好做法。 随着金融不当行为的性质日益复杂，MAS将继续加强其执法制度,不断完善其程序及技术利用，以提高调查的有效性和效率。 新加坡金融管理局未来的执法重点包括以下几点： - 追查严重和复杂的违规披露案件； - 加强主动侦查潜在的金融产品不当销售的能力； - 继续集中处理缺乏严谨制度及程序的金融机构，以打击清洗黑钱及反恐融资活动； - 更新与执法有关的权力，以便更好地发现、调查和对不当行为采取行动；更加注重高层管理人员对其金融机构或下属违规行为的责任。 最后，新加坡金融管理局执法部门执行董事Peggy Pao女士表示："严格的调查和严厉的执法是必要的，以阻止金融失当行为，保护消费者，并维持投资者的信心。自我们成立中央执法部门以来的四年里，新加坡金融管理局已经深化了我们的执法能力和专业知识。 随着我们的金融业规模和复杂性的增长，一个强有力的执法制度对于维持新加坡作为一个值得信赖的金融中心的声誉至关重要。"

新加坡金融管理局(MAS)于今日发布其执法报告，该报告每18个月发布一次，提供金融市场执法事务的最新情况，强调主要成果并概述了未来的优先事项。

根据报告，在2019年1月至2020年6月期间，新加坡金融管理局共判处1,170万新元的民事罚款，并协同总检察院成功地使9名个人因市场不当行为或相关罪行而被刑事定罪。同时，MAS还对与洗钱有关的违反控制规定处以330万新元的构成罚款，并向不当代表发出25项禁止令。

据悉，MAS完成审查和调查的平均时间已经减少。 与上一个报告期相比，刑事案件的平均时间由33个月降至24个月，民事处罚案件的平均时间由30个月降至26个月。

此外，新加坡金融管理局加强了对及早发现市场不当行为的重视，与各利益相关方密切合作。MAS和会计与企业监管局成立了一个联合论坛，以促进对会计相关和披露问题的审查和执行。新加坡金管局和新加坡交易所联合发布了一份交易监督实务指南，帮助经纪商在交易监督业务中实施良好做法。

随着金融不当行为的性质日益复杂，MAS将继续加强其执法制度,不断完善其程序及技术利用，以提高调查的有效性和效率。

新加坡金融管理局未来的执法重点包括以下几点：

- 追查严重和复杂的违规披露案件；

- 加强主动侦查潜在的金融产品不当销售的能力；

- 继续集中处理缺乏严谨制度及程序的金融机构，以打击清洗黑钱及反恐融资活动；

- 更新与执法有关的权力，以便更好地发现、调查和对不当行为采取行动；更加注重高层管理人员对其金融机构或下属违规行为的责任。

最后，新加坡金融管理局执法部门执行董事Peggy Pao女士表示：严格的调查和严厉的执法是必要的，以阻止金融失当行为，保护消费者，并维持投资者的信心。自我们成立中央执法部门以来的四年里，新加坡金融管理局已经深化了我们的执法能力和专业知识。 随着我们的金融业规模和复杂性的增长，一个强有力的执法制度对于维持新加坡作为一个值得信赖的金融中心的声誉至关重要。&quot

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