CFTC就涉嫌贵金属欺诈起诉实体Alista Group及其相关人员

日前，美国商品期货交易委员会（CFTC）公开对实体Alista Group, LLC,其老板Marvin Courson和公司员工Christopher Kertatos和Luis Pineda Palacios提起民事诉讼。指控主要涉及，从2016年7月开始到至少2018年1月，Alista及其操作人员招揽公众投资大宗商品交易池（包括黄金和白银），诈骗了数十名零售客户，骗取挪用金额达890,500美元。

控告书称，被告做出了大量虚假陈述，诱使客户将其交易融资用于杠杆金属交易。然而，被告一般不为客户进行贵金属交易，而是挪用客户资金用于其他目的。

根据指控，该公司接受了客户的交易和资金，因此充当了合格的合同参与者（ECP），而未在CFTC中进行注册。此外，欺诈性计划以庞氏骗局式进行付款，即从自己的钱或其他投资者支付的钱中支付给早期存款人的回报，而不是从投资中获得的任何实际利润。

CFTC表示：“此外，该实体员工Kertatos和Pineda单独诈骗了部分Alista的客户，他们使用个人控制下的个人和/或公司银行账户接受Alista客户资金。他们随后挪用这些资金，代表Alista的客户支付与杠杆贵金属交易无关的个人和其他费用。”

尽管衍生品监管机构仅对掉期和商品期货合约具有管辖权，但CFTC历来也对现货或实物市场具有执行权。

根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》，除非被告在28天内实现了金属的实际交割，不然其进行的场外杠杆交易属于非法行为。而根据CFTC调查发现，其贵金属从未被交付给客户，故该机构决定对其违法行为提起诉讼。