摘要:IIROC将为一前温哥华投资顾问举行听证会,主要围绕对其指控行为计划实施的纪律处分。
此前,加拿大投资行业监管组织(IIROC)已为Mohammad Movassaghi一案安排了一次听证会,目的是确定听证小组为这一案件举行纪律听证会日期。
而这次纪律听证会将涉及以下指控:
(a)在2016年7月至9月期间,Movassaghi先生在未经客户完全授权的情况下转入多个客户账户,且未披露产品销售可能产生的提前赎回费用,违反了《交易商会员规则》(Dealer Member Rule)中的第29.9和1300.1(a)条例。
(b)在2016年7月至9月期间,Movassaghi先生在账户文件上伪造客户签名,忽视某些客户的文件被伪造,及未能行使尽职调查以确保某些客户的文件不是伪造,违反了《交易商会员规则》中的第29.9条例和《综合规则》(Consolidated Rule)第1400条例。
(c)2016年12月14日和2019年2月13日,Movassaghi先生在宣誓采访中误导相关执法人员,违反《综合规则》(Consolidated Rule)第1400条例。
IIROC已于2017年12月正式启动了对Movassaghi先生行为的调查。指控的违规行为发生在他担任受IIROC监管的公司Harbourfront Wealth Management Inc.温哥华分公司的注册代表期间。目前,Movassassaghi先生已不再任任何IIROC监管公司的注册代表。
除听证会小组另有指示外,指定日期的听证会是向公众开放的。公众人士如欲出席听证会,请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系,以获取更多信息。纪律听证会的日期将在 www.iiroc.ca 上公布。
听证会日期: 将于2020年6月16日下午12:45在温哥华以电话会议形式举行。
载列有关指控的听证会通知及指控陈述书,可在以下网址查阅:https://www.iiroc.ca/documents/2020/d78ce38d-8141-478d-9c35-0094131cf596_en.pdf。
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