IIROC提议：加强整合监管机构 节省重复监管成本

2020年6月9日，加拿大投资行业监管组织(IIROC)发布了题为 “促进加拿大监管机构的高效运行”的提案，概述了将IIROC和加拿大共同基金交易商协会(MFDA)合并为一个综合自我监管组织(SRO)的好处。其好处将包括加强对投资者的保护和获得咨询意见的渠道，以及大幅减少重叠的监管负担和繁文缛节。

IIROC总裁兼首席执行官Andrew J. Kriegler表示：“我们相信，我们的提议不仅会加强投资者保护，而且会在未来十年内节省数亿美元的重复监管成本--投资公司可以将这些资金用于客户服务、创新和经济增长。”当前IIROC一直在与一家独立咨询公司合作进行成本效益评估，并将在未来几周内发布这份报告。

IIROC的提案响应了近年来投资行业发生的重大变革，公司为了满足当今金融消费者在其整个生命阶段的需求而进行调整。IIROC负责成员监管和战略的高级副总裁Irene Winel补充说:“监管生态系统必须不断发展，以便顾问能够向加拿大人提供高效和具有成本效益的金融建议和服务，特别是那些服务不足或较小社区的人。”

IIROC在与包括投资者、投资和共同基金交易商和顾问、专业机构和行业协会在内的众多利益相关者进行广泛对话后，提出了相关的建议。IIROC的目标是确保在即将进行的投资行业SROs审查中，向加拿大证券管理者(CSA)推荐的提案必须满足以下要求:

- 保持对投资者的积极性

- 加强投资者保护

- 对交易商和注册人产生积极影响使其可以更好的服务加拿大投资者

- 减少重复的监管负担

- 直接、简单、成本低的执行方式，尽量减少对加拿大人、行业或CSA监管制度的干扰

- 将SRO模式定位为持续的政策精简和演变。

IIROC总裁兼首席执行官Kriegler指出:“根据结合以往的经验，我们需要重新思考在这种新的现实中如何进行监管，并在维护投资者保护的同时继续保持灵活、反应迅速和支持创新。我们的提议将在三个月内进行实施，相信在CSA批准后的一年内为加拿大民众和行业带来真正的、切实的利益。”

此外，IIROC将出席参加CSA即将举行的讨论会，希望通过共同的努力，始终保持与行业和资本市场的同步发展，建立一个更高效、更有效的结构，并最终为加拿大民众带来更好的服务。