IIROC将为前伦敦投资顾问举行罚款听证会

加拿大投资行业监管组织（IIROC）的听证会小组已安排就肖恩·迈克尔·诺瑟(Sean Michael Nother)的违规行为举行一次处罚听证会。

听证会小组将考虑到Nother先生承认以下违规行而将对其进行判处罚款: 2018年5月至8月期间，Nother先生违反相关行为准则，涉及邀请客户和其他非客户参与相关俱乐部。

IIROC已于2019年4月正式启动对Nother先生的行为调查。Nother先生涉嫌违规行为发生在其任职CIBC World Markets Inc.伦敦分行任注册代表期间（上述公司为IIROC监管的公司）。 目前，Nother先生并未在IIROC监管公司进行注册行为。

除非听证会小组另有指示，否则聆讯向公众开放。公众人士如欲参加，请通过NHC1@iiroc.ca与IIROC的国家听证协调员联系，以获取更多信息。且听证会小组的最终决定将稍后在www.iiroc.ca上公布。

听证会日期：将于2020年6月1日上午10:00以电话会议举行。