香港金管局、证监会：场外衍生工具服务供应商名单拟新增8家机构

香港金融管理局(金管局)和证券及期货事务监察委员会(证监会)近日发表联合咨询文件，公布了场外交易(OTC)衍生工具结算制度下拟将纳入金融服务供应商名单的八家机构。

两家监管机构在联合声明中表示，候选名单：“都是出现在金融稳定理事会给到的全球系统性银行名单上的公司，或者是在接受场外衍生品监管的交易商团体名单上，以与中央对手方，基础设施提供商和全球监管者共同合作，持续为全球线上衍生品市场做出结构性改善的机构。”否则，这些实体必须是在美国、欧洲、日本和香港提供利率互换清算服务的大型中央对手方的成员。

在咨询文件中，这两家监管机构已审查利率掉期结算对手方的结算成员资格。截至2019年12月31日，已经确定了五家实体，它们是全球系统重要性银行(GSIB)或G15 -交易商集团的一部分，自上次审查以来已成为IRS CCP成员。

上述五家实体分别是中国银行(英国)有限公司、美国银行证券有限公司、花旗银行欧洲有限公司、瑞穗证券美国有限公司和瑞士联合银行。

香港金管局及证监会更新GSIB名单

此外，根据咨询文件，这两家监管机构已经审查了FSB于2018年11月公布的GSIB名单，以便知悉与上年相比有哪些变化。

FSB将多伦多道明银行(Toronto-Dominion Bank)确定为一个新的GSIB，并提议将以下集团实体列入FSP名单:

(a)多伦多道明银行

(b) TD Bank, N.A.

(c) TD Bank USA, N.A.

市场参与者可以在2020年4月28日前向任一监管机构提交反馈。