摘要:新南威尔士州North Nowra的John Lindsay Merity先生因两项违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第1308条第(2)款的控罪而被新南威尔士地区法院(District Court of New South Wales)判处两年监禁,至少服刑一年。
新南威尔士州North Nowra的John Lindsay Merity先生因两项违反《2001年公司法》(Corporations Act 2001)第1308条第(2)款的控罪而被新南威尔士地区法院(District Court of New South Wales)判处两年监禁,至少服刑一年。
Merity先生于2018年10月31日就两项向ASIC作出误导性陈述、违反《公司法》第1308条第(2)款的指控认罪。这些误导性陈述涉及Merity先生在回答ASIC于一项调查中向其提出的关于股权的问题时所作的答覆。
这些问题主要关于在Craigside Company Ltd (Craigside)和Broome Enterprises Ltd (Broome Enterprises)持有的Northwest Resources Limited (Northwest)股份中拥有权益的有关各方的身份。
这些指控与ASIC在严重金融犯罪特别工作组(Serious Financial Crime Taskforce,简称SFCT)下进行的调查有关,调查涉及到在Craigside和Broome Enterprises持有的17,376,120股Northwest股票中拥有利益的相关各方的身份。Craigside和Broome Enterprises 都是在英属维尔京群岛注册的公司,在香港运营。
“ASIC严肃看待个人通过持有离岸实体大量股份来隐藏身份的任何企图,以及提供虚假或误导性陈述的任何企图。ASIC将追究那些试图阻挠或阻碍其调查的人的责任”,ASIC专员John Price说。
SFCT负责人及澳大利亚税务局副专员Will Day对判决表示欢迎。“这一结果表明,SFCT继续与多个政府机构密切合作,追究严重金融犯罪分子的责任”。
在宣布判决时,法官Blackmore毫无疑问地确信Merity先生的行为动机是出于经济利益。他指出,这种罪行包含了玩世不恭和故意的准备。法官还表示,“很难想象还有比这更复杂的手段来掩盖罪犯与Northwest Resources的牵涉”,“这种公司行为是完全不可接受的”。由于行为的严重性,法官决定“必须判处全天监禁,不可采用替代方式”。
在调查期间,ASIC得到了包括香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)及英属维尔京群岛金融服务委员会(BVI FSC)在内的国际监管同行的协助。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)于2020年3月16日在澳大利亚联邦法院(Federal Court)对Colonial First State Investments Limited(简称“CFSIL”)提起民事处罚诉讼。CFSIL运营有退休金基金Colonial First State FirstChoice Superannuation Trust(简称“FirstChoice Fund”),是该基金的受托人。ASIC已就被告涉嫌违反《ASIC法案》(ASIC Act)和《公司法》(Corporations Act)的行为提起诉讼,这些指控与向 FirstChoice Fund的成员作出误导或欺骗性沟通有关。
西澳大利亚州Denham的Glenn Arthur Hawes先生因在提交给ASIC的文件中作出虚假和误导性陈述而被定罪。
新西兰金融市场管理局(FMA)日前提醒公众,其担心一家名为GC Group Limited的实体在其网站上发表具误导性的陈述,相关陈述涉及它在多大程度上受新西兰及海外司法管辖区的监管和授权。
新西兰金融市场管理局(FMA)日前提醒公众,其担心一家名为GC Group Limited的实体在其网站上发表具误导性的陈述,相关陈述涉及它在多大程度上受新西兰及海外司法管辖区的监管和授权。