摘要:澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其未遵守金融服务法律。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其未遵守金融服务法律。
牌照的吊销自2019年9月24日起生效。
SML唯一的管理投资计划Southern Mortgage Fund ARSN 090 928 448于2014年8月开始清盘。截至取消牌照当日,该计划仍在清盘中。
SML在相当长的一段时间内未能遵守若干重要的金融服务法律。其未能维持足够的财务资源。其自2015年6月30日起连续多年未提交财务报表和审计报告。
SML没有履行其作为争端解决系统(dispute resolution system)成员的义务。
ASIC专员Danielle Press说,“一个责任实体必须以谨慎和勤勉的方式履行其职责。这包括积极监视每项计划,并在必要时及时结束不再可行的计划”。
“ASIC采取行动取消了SML的牌照,因为我们认为它没有及时完成对投资计划的清盘,也没有继续履行作为持牌方的核心职责”。
根据取消牌照的条款,SML可继续进行有限度的运营直至2020年3月24日,以协助上述计划的清盘。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自ASIC官网
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澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已永久禁止昆士兰州Esk的金融顾问William John Henry Houwing先生(又名Jack Houwing)提供金融服务,并取消了Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
继2016年12月20日的公告之后,塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)在其2019年5月27日的会议上决定根据《2012年行政服务供应商规管及相关事项法》(Law Regulating Companies Providing Administrative Services and Related Matters of 2012) (以下简称《行政服务供应商法》) 第14条第(1)款(a)项和第14条第(1)款(c)项撤销Blaustein Corporate Services Ltd的行政服务供应商(Administrative Services Provider)授权(编号171/196)。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已将对BBY Limited (BBY)的澳洲金融服务(AFS)牌照暂停措施的期限长至2020年5月28日。该举措于2019年5月27日生效。