澳洲行政上诉法庭肯定ASIC对一名前维多利亚州经纪商的信贷牌照吊销决定和从业禁令

澳大利亚行政上诉法庭(AAT)日前肯定了澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)对前维多利亚州金融经纪商Meenakshi Devi Callychurn女士实施的自2015年2月27日起5年内禁止从事信贷活动的命令及吊销其金融和抵押贷款经纪公司Unique Mortgage Services Pty Ltd (下称“UMS”)的澳大利亚信贷牌照(Australian Credit Licence)的决定。

在肯定ASIC的决定时，行政上诉法庭发现Callychurn女士：

·在一份年度合规证书中作出虚假或具误导性的声明

·在其前合伙人Frugtniet先生已不再是合适人选的情况下，允许他继续参与UMS的信贷活动，而未给予足够的监管或监督

·没有对ASIC发出的通知作出足够的回应

·曾作为调查的一部分向前雇主作出误导性陈述，而她并没有就此事向行政上诉法庭作出全面及坦诚的交代

·未向行政上诉法庭给出她对自己过失的严重性缺乏洞晓能力的证据

上述问题引发了对Callychurn女士的性格、判断力以及管理信贷活动的能力的担忧。因此，行政上诉法庭认为Callychurn女士不具备从事信贷活动的资质和合适性，有理由相信Callychurn女士在未来可能违反信贷立法。

Callychurn女士和UMS有权向联邦法院(Federal Court)提起上诉。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网