摘要:香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止中银国际证券有限公司(中银国际证券)的前客户经理陈丹璐(女)重投业界,为期14个月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
香港证券及期货事务监察委员会(证监会)禁止中银国际证券有限公司(中银国际证券)的前客户经理陈丹璐(女)重投业界,为期14个月,由2020年3月19日起至2021年5月18日止。
证监会的调查发现,当陈在2016年3月为两个客户执行九宗债券交易时,没有向客户披露最终成交价及/或她所收取的实际佣金率,及/或就此提供不准确的资料。她亦在这些交易中多收客户款项。
证监会认为,陈以不诚实的态度行事,令她作为持牌人的适当人选资格受到质疑。
证监会在决定陈的处分时,已考虑到所有相关情况,包括她表示悔意及过往并无遭受纪律处分的纪录。
本文转自香港证监会官网
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