ASIC更新金融机构针对不当金融建议的补救计划进展

截至2019年6月30日，澳大利亚五家最大的银行和金融服务机构已向因金融顾问不合规建议而遭受损失的客户支付了总计1.197亿澳元的赔偿。

这笔赔偿是根据ASIC发起的一项审查和补救计划支付的。《报告515 金融建议：关于大型机构如何监督其顾问的审查 (Report 515 Financial Advice: Review of How Large Institutions Oversee Their Advisers)》(简称“REP 515”)对ASIC的审查进行了记载；ASIC的审查着眼于银行和金融服务机构如何有效监督其顾问，REP 515列出了审查的结果。

这项于2015年7月开始的审查聚焦于：

·AMP、澳新银行(ANZ)、澳大利亚联邦银行(CBA)、澳大利亚国家银行(NAB)和西太平洋银行(Westpac)在2009年1月1日至2015年6月30日期间如何识别和处理顾问提出的不合规建议

·这些机构如何为2009年1月1日至2015年6月30日期间收到不合规建议的客户制定和实施大规模检查及补救框架

·对挑选自这些机构的一些澳大利亚金融服务(AFS)牌照持牌机构进行审查，测试它们监测和监督其顾问的程序

自REP 515发布以来，ASIC一直在监控这些机构的客户检查和补救计划的实施和专家保证情况。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网