ASIC永久禁止一名理财规划师提供金融服务 因其选举舞弊、提供虚假证据
摘要：澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已永久禁止前理财规划师Neil John Evans提供金融服务。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)已永久禁止前理财规划师Neil John Evans提供金融服务。
Evans来自维多利亚州Wodonga。ASIC发现，他缺乏履行金融服务提供商职责和义务所必需的判断力。
2017年，ASIC根据《2001年ASIC Act》第19条对Evans进行了两次调查，内容涉及他操纵WAW Credit Union Co-Operative Limited (简称“WAW”)董事选举的行为。Evans在未经授权的情况下滥用WAW成员的个人信息，代表他们投票。
ASIC发现Evans在2017年2月的调查中给出的证据与他在随后的2017年8月的调查中给出的证据不一致，这使得Evans在2017年2月的调查中作出的回应不真实或具有误导性。
ASIC认为，Evans在2015年WAW选举中的未经授权投票行为以及在2017年2月调查中给出虚假或误导性证据的行为反复证明其缺乏判断力，不具备作为金融服务提供商应有的良好品质，可能违反了金融服务法律。
Evans已要求行政上诉法庭(Administrative Appeals Tribunal)对ASIC的决定进行复审。
本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网
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