南非FSCA与公众沟通法人实体标识符(LEI)的实施进展

金融稳定委员会(FSB)最近发表了一份关于全球范围内『法人实体标识符(LEI)』实施情况的同行审查报告。LEI是一项全球标准，旨在加强跨法人实体的信息管理，促进全球综合层面内风险敞口的全面评估，并提高法人实体和监管机构获得信息的速度。

这项名为《关于实施法人实体标识符的专题审查(Thematic Review on Implementation of the Legal Entity Identifier)》的审查发现，在超过200个国家的140多万个实体中，LEI的采用情况是令人鼓舞的，但世界各地的监管机构仍有大量工作要做，包括南非。

LEI是一个由20个字符组成的字母数字代码，是在2008年金融危机之后引入的，将在全球范围内采用，以唯一性地标识从事金融交易的不同合法实体。它们由当地运营单位(LOU)发行，并得到全球法人实体标识符基金会(GLEIF)的认可。2012年，G20和FSB通过了一项倡议，旨在制定一套适用于任何从事金融交易的法律实体的普遍LEI。此举旨在实现G20提高金融业透明度、降低系统性风险和保护客户免受市场滥用的目标。它还希望在执法、市场监督和监管方面帮助监管机构，并为监管目标准备高质量的金融数据。它还旨在帮助向交易资料储存库(Trade Repositories)报告场外衍生品，同时全面提高操作效率、风险管理和风险敞口计算。

迄今为止，南非金融部门行为监管局(FSCA)在这一过程中发挥了关键作用。起初，FSCA在GLEIF基金成立之前扮演着一个赞助机构的角色，负责向LEI的监管监督委员会(ROC)提交前LOU(pre-LOUs)的申请。目前，FSCA市场诚信部门主管Jurgen Boyd担任FSB执行委员会(EXCO)副主席。

此次同行评审的主要结果如下：

·自2012年以来，在超过200个国家中有140万个实体由LEI码唯一性地标识

·大多数FSB辖区至少在一个地区过渡管理委员会实施了LEI使用

·一些金融机构和行业协会呼吁强制使用LEI，理由是需要提高客户识别、交易处理和数据聚合的效率，降低成本

·LEI的采用主要集中在北美和欧盟

·LEI在某些情况下无法有效支持某些监管用途，也无法鼓励市场参与者自愿使用

评审亦公布了改善LEI使用的建议，其中包括：

·在向交易资料储存库报告的数据中使用LEI来标识所有的合法实体

·考虑强制使用LEI来标识更广泛的金融市场参与者、他们的基础设施、交易对手和相关方(尤其是在跨境背景下)

·通过国家层面的实施策略促进LEI的采用，以最大限度地发挥LEI的跨部门效益

随着FSCA继续建立一个强有力的监管框架，以确保公平对待客户，它也寻求加强南非金融市场的效率和诚信。推动全球采纳LEI等举措对实现这一目标大有裨益。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自FSCA官网