摘要:美国证券交易委员会(SEC)在特拉华州地方法院继续对二元期权公司EZTD提起诉讼,因SEC正试图迫使该公司支付2016年SEC对其施加的全部罚款。
美国证券交易委员会(SEC)在特拉华州地方法院继续对二元期权公司EZTD提起诉讼,因SEC正试图迫使该公司支付2016年SEC对其施加的全部罚款。
法庭文件显示,SEC已提交了一份拟议中的合意判决(Consent Judgement)。说白了,EZTD(本案的被告)同意进入判决。这份法庭文件已由EZTD董事Zvi Riterband签署。
SEC对EZTD仍欠的债务进行了量化。根据拟议的合意判决中的估计数字,截至2019年5月21日,EZTD仅为其债务支付了738,980美元,并欠1,034,569.14美元外加利息。一旦支付款项,SEC将向EZTD提供完整的判决执行书(Satisfaction of Judgment)。
SEC解释称,EZTD是一家在特拉华州注册的公司,主要业务地点在以色列特拉维夫(Tel Aviv)和塞浦路斯尼科西亚(Nicosia)。
此次处罚源于EZTD在2011年6月至2014年8月期间通过旗下的两个在线交易平台eztrader.com和globaloption.com向美国客户出售或要约出售二元期权。作为这些销售和要约标的的二元期权是场外现金结算的期权合约。它们没有赋予持有者购买或出售标的资产的权利,而且期限有限。这些二元期权根据联邦证券法构成证券。
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
兴业金融证券有限公司(兴业金融)因违反有关利益冲突及监督客户主任的监管规定,遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责及罚款640万元。
继2020年1月决定对GAM Holding AG处以40万瑞士法郎的罚款之后,瑞士证券交易所制裁委员会(Sanctions Commission of SIX Swiss Exchange)今天确认,该罚款决定是最终的、具有法律约束力的。
塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)董事会通知公众,其已在2019年9月16日的会议上决定对塞浦路斯投资公司(CIF) Solid Financial Services Limited处以总额为10,000欧元的行政罚款。
澳大利亚联邦法院日前就西太平洋银行(Westpac Banking Corporation)22项违反《公司法》(Corporations Act)第961K条的指控命令其支付915万澳元的罚金,并向ASIC支付诉讼费用。