摘要:根据2019年4月12日的第OD-809号命令,俄罗斯央行(Bank of Russia)吊销了总部位于莫斯科的信贷机构Joint-Stock Bank ASPECT (注册号608,下称“Bank ASPECT”)的银行执照。 这家信贷机构在俄罗斯银行体系中资产排名343位。
根据2019年4月12日的第OD-809号命令,俄罗斯央行(Bank of Russia)吊销了总部位于莫斯科的信贷机构Joint-Stock Bank ASPECT (注册号608,下称“Bank ASPECT”)的银行执照。 这家信贷机构在俄罗斯银行体系中资产排名343位。
俄罗斯央行根据俄罗斯联邦法律《关于银行和银行活动 (On Banks and Banking Activities)》第20条第6和第6.1款第1部分,基于该行如下事实作出这一决定:
·未能遵守俄罗斯央行关于打击犯罪所得收益合法化(洗钱)和资助恐怖主义的规定。信用机构向授权机构提交的受强制控制的业务信息不完整、不正确
·进行可疑的现金外币交易和过境业务,其中很大一部分与零售贸易公司向第三方销售现金收据有关
·违反了联邦银行法和俄罗斯央行的规定,使得监管机构在过去12个月里一再采取监管措施
俄罗斯央行还取消了Bank ASPECT的专业证券市场参与者牌照。
俄罗斯央行为Bank ASPECT任命了一个临时管理机构负责银行的相关事务,直至指定接管人或清算人为止。根据联邦法律,信贷机构的执行机构的权力被暂停。
本文翻译为外汇天眼提供,原文出自俄罗斯央行官网
免责声明:
本文观点仅代表作者个人观点,不构成本平台的投资建议,本平台不对文章信息准确性、完整性和及时性作出任何保证,亦不对因使用或信赖文章信息引发的任何损失承担责任
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)已永久禁止昆士兰州Esk的金融顾问William John Henry Houwing先生(又名Jack Houwing)提供金融服务,并取消了Financial Options Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。
澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)日前取消了总部设于维多利亚州Warrnambool的责任实体Southern Mortgages Ltd(以下简称SML)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,因其未遵守金融服务法律。
继2016年12月20日的公告之后,塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)在其2019年5月27日的会议上决定根据《2012年行政服务供应商规管及相关事项法》(Law Regulating Companies Providing Administrative Services and Related Matters of 2012) (以下简称《行政服务供应商法》) 第14条第(1)款(a)项和第14条第(1)款(c)项撤销Blaustein Corporate Services Ltd的行政服务供应商(Administrative Services Provider)授权(编号171/196)。
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)决定暂停昆士兰州金融服务提供商Financial Options Pty Ltd (下称“Financial Options”)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照直至2020年2月26日。