DFSA对一名前关系经理采取限制措施

迪拜金融服务管理局(DFSA)宣布，其已对一家DFSA授权公司的前关系经理(Relationship Manager)Arnab Mukherjee实施了一项限制。DFSA发现，Mukherjee由于提供有关客户净资产总额的不准确信息 及为另一位客户进行未经授权的投资(他试图隐瞒这些信息)而缺乏诚信。

因此，DFSA认定Mukherjee行为失当，并限制他在迪拜国际金融中心(DIFC)内外提供金融服务。

DFSA发现，Mukherjee故意向客户提供了两封“余额确认”信，其中包含不正确的总资产净值。Mukherjee也没有遵循公司要求此类信件必须有两个签名的程序，而是亲自授权了这些信件，尽管他没有被授权签署此类信件。

DFSA还发现，在过去两年多的时间里，Mukherjee为另一位客户进行了未经授权的投资，而没有向客户披露这些投资。他亦在未经许可的情况下，复制客户在某些投资文件上的签名，并伪造帐目报表以隐瞒未经授权的投资。

公司当时并不知道Mukherjee的不当行为，并在发现后采取了适当的行动，包括通知DFSA。

DFSA首席执行官Bryan Stirewalt表示：“DFSA希望DIFC授权公司的员工在履行职责时诚实正直，尤其是像Mukherjee这样的高级关系经理。DFSA不会容忍在DIFC内从事金融服务工作的人士作出这种误导行为”。

这项限制立即生效。针对Mukherjee采取的行动是最终决定，因为他未将DFSA的决定提交金融市场法庭(Financial Markets Tribunal)审查。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自DFSA官网