摘要:美国商品期货交易委员会(CFTC)日前公布了2019年市场监管部(DMO)、掉期交易商和中介监管部(DSIO)以及清算和风险部(DCR)的审查重点。这也是CFTC首次公布其各部门的审查重点。
美国商品期货交易委员会(CFTC)日前公布了2019年市场监管部(DMO)、掉期交易商和中介监管部(DSIO)以及清算和风险部(DCR)的审查重点。这也是CFTC首次公布其各部门的审查重点。
DMO合规部2019年的审查重点包括:
加密货币监督实践;
对破坏性交易的监控;
交易监督实践;
大宗交易监督措施;
市场监督措施;
实时市场监控实践;
围绕做市商和交易激励计划的实践以及DCM与监管服务提供商的关系
DSIO合规部2019年的审查重点包括:
从客户帐户中提取剩余利息;
非现金保证金可接受的形式;
是否符合隔离要求;
FCM对客户存托的使用
FCM客户账户的记录以及SD / MSP与第三方供应商的关系。
DCR将审查衍生品清算机构(DCOs),包括那些被金融稳定监督委员会指定为具有系统重要性的DCO。对具有系统重要性机构的审查将由DCR与美联储理事会协商进行。
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美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,已对声称为比特币交易和投资公司的Control-Finance Limited及其创始人Benjamin Reynolds提起民事执法诉讼。
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美国商品期货交易委员会(CFTC)继续打击非法外汇实体。针对此类欺诈计划,美国监管机构的目标是Oasis International Group、Limited(OIG)等公司。美国监管机构称,OIG向投资者募集了约7500万美元。
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