美国CFTC公布2019年各部门审查重点
摘要：美国商品期货交易委员会（CFTC）日前公布了2019年市场监管部（DMO）、掉期交易商和中介监管部（DSIO）以及清算和风险部（DCR）的审查重点。这也是CFTC首次公布其各部门的审查重点。
美国商品期货交易委员会（CFTC）日前公布了2019年市场监管部（DMO）、掉期交易商和中介监管部（DSIO）以及清算和风险部（DCR）的审查重点。这也是CFTC首次公布其各部门的审查重点。
DMO合规部2019年的审查重点包括：
加密货币监督实践；
对破坏性交易的监控；
交易监督实践；
大宗交易监督措施；
市场监督措施；
实时市场监控实践；
围绕做市商和交易激励计划的实践以及DCM与监管服务提供商的关系
DSIO合规部2019年的审查重点包括：
从客户帐户中提取剩余利息；
非现金保证金可接受的形式；
是否符合隔离要求；
FCM对客户存托的使用
FCM客户账户的记录以及SD / MSP与第三方供应商的关系。
DCR将审查衍生品清算机构(DCOs)，包括那些被金融稳定监督委员会指定为具有系统重要性的DCO。对具有系统重要性机构的审查将由DCR与美联储理事会协商进行。
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