ASIC对HNW Planning施加附加许可条件 因其监测缺失

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)日前对HNW Planning Pty Ltd (HNW)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照施加了附加条件。

在此之前，ASIC在一次监测中发现HNW没有充分监测和监督其代表，且其审计程序有缺陷。

ASIC对HNW的一名授权代表的初步监测导致了对HNW的更广泛的监视。在更广泛的监测之后，ASIC得出结论认为，HNW没有适当的监测和监督程序来查明其授权代表的不遵守情况，或确保他们遵守最佳利益义务和有关义务。

ASIC施加的附加许可证条件要求HNW聘请一名独立专家，就如何改善HNW的监测和监督程序提出建议。然后，独立专家将测试并报告HNW所作改进的有效性。

AFS持牌人应对其代表的行为负责，ASIC希望持牌人具备有效的监督和监督安排，以确保其代表在向消费者提供金融产品建议时遵守法律。

ASIC希望从事顾问行业的持牌人拥有健全的审计流程。它们应对所有顾问进行充分的定期审计，包括审查完整的咨询文件，并使用具备适当资格和受过得当训练的工作人员进行这些审计。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网