ASIC发布有关法庭可执行承诺的效力的评估报告

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)今天发布了一份由新南威尔士大学(University of New South Wales)法学院进行的试点研究报告，研究的主题关于法庭可执行承诺(Enforceable Undertakings)对同行金融服务从业者和信贷提供者的威慑作用。这项研究是由Dimity Kingsford-Smith教授领导的一个新南威尔士大学团队进行的。

新南威尔士州大学法学院于2017年6月受委托进行这项试点研究。当时澳大利亚国家审计署(Australian National Audit Office, ANAO)建议ASIC应定期对法庭可执行承诺的效力进行评估。

该试点研究的目的是：

·评估法庭可执行承诺在改变同行提供商行为方面的总体威慑作用

·通过从定性实证数据中得出的观察结果向ASIC报告法庭可执行承诺作为一种威慑的“效率”或“有效性”

试点研究的定性部分发现，接受采访的同行供应商中，大多数都感受到了竞争对手签署法庭可执行承诺的威慑效果。威慑的动机有几个因素：避免受到严厉制裁和外部人员的侵扰所造成的明显的处罚影响；避免财务和时间成本，防止业务精力被分散；关键是要避免名誉受损。

试点研究确定了几个未来研究的机遇。ASIC建议就法庭可执行承诺和其它监管行动的影响继续进行概括研究。ASIC将与其它监管机构讨论在未来研究中合作的可能性。

有关研究方法和研究结果的进一步详情载于报告。

本文翻译为外汇天眼提供，原文出自ASIC官网