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群益期货 评论摘要
群益期货是一家台湾交易商,成立于2016年,受台湾证券柜台买卖中心监管,在2024年有2条监管机构披露信息,客户服务:支持英语,主要服务台湾,群益期货的影响力主要分布在澳大利亚、加拿大、德国、英国、香港、日本、新西兰、土耳其、台湾、美国,影响力平均指数为7.11,综合评级为A,天眼评分给群益期货打了7.33分。
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优点
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受台湾 TPEx金融机构的监管
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成立时间较久
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在线客服支持
缺点
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多条曝光信息
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有监管机构负面信息披露
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会收到大部分的客户回答,但等待时间较长
群益期货受到台湾证券柜台买卖中心等金融机构的监管,群益期货总部位于台湾,成立于2016年。群益期货安全吗?
我们强烈建议您检查两件事:如果出现问题,您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。
群益期货受到台湾证券柜台买卖中心等金融机构的监管,群益期货总部位于台湾,成立于2016年。群益期货安全吗?
我们强烈建议您检查两件事:如果出现问题,您将如何受到保护以及交易商的背景是什么。
群益期货的监管机构具体如下
监管机构
台湾证券柜台买卖中心(TPEx)
持牌主体
群益期貨
许可证号
未公布
监管状态
-
监管机构下的外汇经纪商相对来说更安全一些,因为他们必须遵循监管机构的规则和要求,保障客户的交易安全和资金安全。
-
通过选取受监管的外汇经纪商,可以减少交易风险以及操作外汇时所面临的资金风险。监管机构会定期检查外汇经纪商是否遵守相关规定,以确保他们提供的服务真实有效,客户的权益得到保障,账户资金独立存储在安全的银行账户中。
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同时,需要注意的是并非所有的监管机构都是同样严格和专业的,有些监管机构可能存在虚假监管,需要投资者自己选择一个有良好声誉且严格的监管机构的外汇经纪商,以确保交易的安全性和可靠性。
WikiFX通过大数据技术和人工智能机器学习等技术,实现实时监管信息监测。
本期监测到群益期货,有2条监管机构披露的负面信息。具体如下:
台湾证券期货局披露信息2条
通过监管机构披露的信息内容与群益期货的名称匹配进行匹配,匹配到此披露信息与群益期货相关。
披露时间:2023-11-07
处罚原因:依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币48万元罚锾,并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。
披露详情:
有关群益金鼎证券股份有限公司违反证券管理法令处分案(金管证券罚字第1120351211号)
金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年11月7日发文字号:金管证券罚字第1120351211号受处分人:群益金鼎证券股份有限公司营利事业统一编号:略地址:略代表人或管理人姓名:李○○ 地址:略主旨:依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币48万元罚锾,并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。事实:本会检查局于112年4月17日至5月8日对受处分人进行一般业务检查,发现受处分人对内部人员帐户交易有未落实依规定管理、办理权证业务风险管理,有未确实依所订分层负责规定执行、自营部门主管兼交易员因投资损失达停权标准,惟停权期间以其指定代理人方式仍持续买入个股,且未纳入交易员投资检讨范围等缺失,显示受处分人未落实执行内部控制制度与查核机制,核已违反证券商管理规则第2条第2项规定,以及办理客户风险分级及定期审查作业缺失,违反金融机构防制洗钱办法第5条第3款之规定。理由及法令依据: 一、依证券商管理规则第2条第2项规定,证券商业务之经营,应依法令、章程及所建立内部控制制度为之。复依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定,证券商未确实执行内部控制制度者,处新台币24万元以上480万元以下罚锾。另依洗钱防制法第7条第5项规定,金融机构违反确认客户身分范围、留存确认资料之范围、程序、方式之办法者,由中央目的事业主管机关处金融机构新台币50万元以上1千万元以下罚锾。二、本会检查局于112年4月17日至5月8日对受处分人进行一般业务检查,发现受处分人有下列缺失情事: (一)对内部人员帐户交易有未落实依规定管理: 1、受托买卖业务人员有处理自己名义帐户买卖股票之情事,违反台湾证券交易所股份有限公司(简称证交所)「证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法」第2条第6项及证券商内部控制制度标准规范(简称证券商内控标准规范)CA-11210「受托买卖成交作业」(六)有关接受内部人员买卖应依前开管理办法办理之规定。 2、内部人员配偶于开户后,具内部人员资格或身分时,有未变更为内部人帐号(98*)与其他委托人区分,违反证交所「证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法」第3条第1项及证券商内控标准规范CA-11210「受托买卖成交作业」(六)有关接受内部人员买卖应依前开管理办法办理之规定。 3、内部人员有担任客户授权买卖交易代理人,违反证券商内部控制制度标准规范CA-11210「受托买卖成交作业」(四十二)有关从事证券业务不得违反「证券商负责人与业务人员管理规则」第18条规定之规定。 (二)办理权证业务风险管理,有未确实依所订分层负责规定执行,违反证券商内控标准规范CM-16000「职务授权制度」(三)有关职务授权与分层负责之规定: 1、对合并避险定期检视结果未会办风险管理室,未符公司自订「衍生性商品部业务核准权限表」并经董事长核定。 2、部分商品初次纳入合并避险,未经风险管理室确认并陈报董事长核定,未符公司自订「衍生性商品部业务核准权限表」并经董事长核定。 3、交易处主管提出权证委买报价波动续调整之申请,未由衍商部部门副主管(含)以上层级核可,未符公司自订「衍生性商品部衍生性金融商品避险作业办法」第6条第2款规定。 (三)自营部办理投资国内股票作业,部门主管兼交易员因投资损失达停权标准,惟查停权期间有以其指定代理人方式仍持续买入个股之情事,且未纳入交易员投资检讨范围,违反证券商内控标准规范CA-12130「权责划分及买卖检讨」有关自营部门业务人员权责划分与买卖决策检讨之规定。 (四)办理客户风险分级及定期审查作业缺失: 1、对符合负面新闻名单或法务部调查局函查可疑交易之客户,有未依所订规定列为高风险客户,违反证券商内控标准规范CA-18100「防制洗钱作业(含国际证券业务)」(九)有关公司应依自订之洗钱及风险评估相关政策及程序,暨防制洗钱及打击资恐计画等规定办理之规定。 2、对高风险客户定期审查作业,有超逾1年以上仍未办理,违反金融机构防制洗钱办法第5条第3款,及证券商内控标准规范CA-18100「防制洗钱作业(含国际证券业务)」(四)有关持续审查与监控之规定。三、上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度,核已违反证券商管理规则第2条第2项及金融机构防制洗钱办法第5条第3款等规定,爰依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款及洗钱防制法第7条第5项规定处分如主旨。缴款方式: 一、缴款期限:自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依(机关)检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项: 一、受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道二段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行,受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者,即依行政执行法第4条第1项但书规定,移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本:群益金鼎证券股份有限公司(代表人李○○先生) 副本:略
台湾证券期货局披露信息2条
通过监管机构披露的信息内容与群益期货的名称匹配进行匹配,匹配到此披露信息与群益期货相关。
披露时间:2023-04-17
处罚原因:台湾期货交易所股份有限公司于〇年〇月〇日至〇日对受处分人进行查核,发现受处分人之台中分公司经理人○○○(下称〇员)及业务员○○○(下称〇员)于Line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责,未落实执行受处分人内部控制制度规定,核已违反期货管理法令。
披露详情:
群益期货股份有限公司及其受雇人违反期货管理法令处分案。 (金管证期罚字第1120333213号;金管证期字第11203332131号;金管证期字第11203332132号)
金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年4月17日发文字号:金管证期罚字第1120333213号受处分人: 群益期货股份有限公司营利事业统一编号:97176335 地址:略代表人或管理人姓名:〇〇〇地址:略主旨:处新台币24万元罚锾。事实:台湾期货交易所股份有限公司于〇年〇月〇日至〇日对受处分人进行查核,发现受处分人之台中分公司经理人○○○(下称〇员)及业务员○○ ○(下称〇员)于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责,未落实执行受处分人内部控制制度规定,核已违反期货管理法令。理由及法令依据: 一、理由: (一)按「有下列情形之一者,处新台币12万元以上240万元以下罚锾:…二、违反依..第56条第5项. .所发布之命令者」为期货交易法第119条第1项第2款所明定;次按「期货商业务之经营,应依法令、章程及前项内部控制制度为之」为期货商管理规则第2条第2项所明定。 (二)受处分人之台中分公司经理人〇员于任职期间有创设line社群「〇〇〇」,并委由该分公司业务员〇员担任管理员,该社群成员包含台中分公司经纪业务客户等,〇员及〇员分别于上开社群向期货交易人提供建议买卖讯息,与期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款「以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」规定不符,受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责,未落实执行内部控制制度「 ca-21230业务员管理」有关「(十八)…业务员…不得有…期货商负责人及业务员管理规则第16条所禁止之行为…」规定,受处分人核已违反期货商管理规则第2条第2项规定。 (三)上开违规行为有台湾期货交易所股份有限公司〇年〇月查核报告、受处分人〇年〇月〇日群期字第〇〇〇号函陈述意见及〇员、〇员陈述意见书为证。二、法令依据:期货交易法第119条第1项第2款、期货商管理规则第2条第2项。缴款方式: 一、缴款期限:自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依本会证券期货局检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项: 一、受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道二段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行,受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者,即依行政执行法第4条第1项但书规定,移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本: 群益期货股份有限公司(应受送达人:代表人〇〇〇) 副本:台湾期货交易所股份有限公司(代表人〇〇〇)、中华民国期货业商业同业公会(代表人〇〇〇)、本会证券期货局(主计室)、证券期货局(秘书室)、证券期货局(期货管理组) ---------------------------- -------------------------------------------------- ---------------------- 金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年4月17日发文字号:金管证期字第11203332131号受处分人:陈○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号:略地址:略主旨:停止受处分人2个月期货业务之执行,期间自112年5月1日起至112年6月30日止。 群益期货股份有限公司(下称 群益期货)应于本处分送达之次日起10日内向本会申报上开人员停止期货业务之执行情形。事实:台湾期货交易所股份有限公司(下称期交所)于○年○月○日至○日对 群益期货进行查核,发现受处分人有于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,核已违反期货管理法令。理由及法令依据: 一、理由: (一)按「…期货业之负责人或受雇人,有违反本法或依本法所发布之命令者,除依本法处罚外,主管机关并得视情节轻重,命令停止其6个月以下业务之执行…」为期货交易法第101条第1项所明定;次按「期货商之负责人及业务员,…不得有…期货商管理规则第55条所禁止之行为…」为期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项所明定;末按「期货商从事期货交易,不得有下列情形:…十九、以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」为期货商管理规则第55条第19款所明定。 (二)受处分人为 群益期货台中分公司经理人并创设line社群「○○○」,且委由 群益期货台中分公司业务员○○○担任管理员,该社群成员包含该分公司经纪业务客户等,受处分人于上开社群提供建议买卖讯息,核有违反期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款禁止行为之规定。 (三)上开违规行为有期交所○年○月查核报告、 群益期货 ○年○月○日群期字第○○○号函陈述意见及受处分人陈述意见书为证,爰依期货交易法第101条第1项规定裁处如主旨。二、法令依据:期货交易法第101条第1项、期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项、期货商管理规则第55条第19款。注意事项:受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道2段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本:陈○○、 群益期货股份有限公司(应受送达人:代表人○○○) 副本:台湾期货交易所股份有限公司(代表人○○○)、中华民国期货业商业同业公会(代表人○○○)、证券期货局(期货管理组) ---------------------------------------------- -------------------------------------------------- --- 金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年4月17日发文字号:金管证期字第11203332132号受处分人:邓○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号:略地址:略主旨:停止受处分人1个月期货业务之执行,期间自112年5月1日起至112年5月31日止。 群益期货股份有限公司(下称 群益期货)应于本处分送达之次日起10日内向本会申报上开人员停止期货业务之执行情形。事实:台湾期货交易所股份有限公司(下称期交所)于○年○月○日至○日对 群益期货进行查核,发现受处分人有于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,核已违反期货管理法令。理由及法令依据: 一、理由: (一)按「…期货业之负责人或受雇人,有违反本法或依本法所发布之命令者,除依本法处罚外,主管机关并得视情节轻重,命令停止其6个月以下业务之执行…」为期货交易法第101条第1项所明定;次按「期货商之负责人及业务员,…不得有…期货商管理规则第55条所禁止之行为…」为期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项所明定;末按「期货商从事期货交易,不得有下列情形:…十九、以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」为期货商管理规则第55条第19款所明定。 (二)受处分人为 群益期货台中分公司业务员并有在line社群「○○○」担任管理员,该社群成员包含 群益期货台中分公司经纪业务客户等,受处分人于上开社群提供建议买卖讯息,核有违反期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款禁止行为之规定。 (三)上开违规行为有期交所○年○月查核报告、 群益期货 ○年○月○日群期字第○○○号函陈述意见及受处分人陈述意见书为证,爰依期货交易法第101条第1项规定裁处如主旨。二、法令依据:期货交易法第101条第1项、期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项、期货商管理规则第55条第19款。注意事项:受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道二段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本:邓○○、 群益期货股份有限公司(应受送达人:代表人○○○) 副本:台湾期货交易所股份有限公司(代表人○○○)、中华民国期货业商业同业公会(代表人○○○)、证券期货局(期货管理组)
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群益期货的客户服务支持2种语言、1个地区,您可以通过电话、邮箱与他们联系,并收到大部分的相关回答,但是等待时间可能会比较长。
您可以通过以下方式联系群益期货:
语言
联系方式
号码
英语
客服电话
+886 24128878
英语
邮箱
service@capital.com.tw
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群益期货的影响力主要分布在澳大利亚、加拿大、德国、英国、香港、日本、新西兰、土耳其、台湾、美国,影响力平均指数为7.11,综合评级为A,详细信息如下:
群益期货的市场策略:搜索来源Google 96.55%、Yahoo 2.22%、Bing 0.70%、News 0.16%、Image 0.16%、其他 0.20%。
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我们会通过
安全:监管机构披露的信息,分析您将会得到那些保障及交易商负面的披露信息。
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TPEx","OrganizationName":"群益期貨","States":600,"Color":"#338066","Annotation":"监管中","RegulationNumber":"未公布","CountryName":"台湾"}],"level":1,"badState":null,"regulatoryDisclosure":{"total":2,"regulatorInfo":[{"RegInfo":{"fullName":"台湾证券期货局","ShortName":"SFB","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637983342432121847/FXR637983342432121847_203871.png_wiki-template-global","hico":"https://eimgjys.fxeyee.com/hico/637983342452275847/FXR637983342452275847_658138.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/637983342413838085/FXR637983342413838085_671304.png_wiki-template-global","flag":"https://img.souhei.com.cn/flag/226af2f3114485aa/158.png_wiki-template-global","desc":"为发展台湾国民经济、促进台湾证券期货市场健全发展、保障证券投资人及期货交易人权益及维护证券期货市场交易秩序,金融监督管理委员会特设证券期货局(以下简称本局),办理证券期货市场及证券期货业之监督、管理及其政策、法令之拟订、规划及执行等业务。其中包括期货交易契约之审核与买卖之监督及管理;证券业与期货业之监督及管理;外资投资国内证券与期货市场之监督及管理;证券业、期货业同业公会与相关财团法人之监督及管理等。","banner":"https://img.souhei.com.cn/bg/637983342471806547/FXR637983342471806547_983458.jpg_wiki-template-global","bannerV2":"https://img.souhei.com.cn/bg/637983342471806547/FXR637983342471806547_983458.jpg_wiki-template-global","code":"2567767704","country":"台湾","bgColor":"#2E5299","regulatorColor":"#CBD7EE"},"DisclosureDetail":[{"CategoryName":"罚款","Reason":"依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币48万元罚锾,并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。","RegId":"202403080837451612","Content":"金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年11月7日发文字号:金管证券罚字第1120351211号受处分人:群益金鼎证券股份有限公司营利事业统一编号:略地址:略代表人或管理人姓名:李○○ 地址:略主旨:依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定核处新台币48万元罚锾,并依洗钱防制法第7条第5项规定处新台币50万元罚锾。事实:本会检查局于112年4月17日至5月8日对受处分人进行一般业务检查,发现受处分人对内部人员帐户交易有未落实依规定管理、办理权证业务风险管理,有未确实依所订分层负责规定执行、自营部门主管兼交易员因投资损失达停权标准,惟停权期间以其指定代理人方式仍持续买入个股,且未纳入交易员投资检讨范围等缺失,显示受处分人未落实执行内部控制制度与查核机制,核已违反证券商管理规则第2条第2项规定,以及办理客户风险分级及定期审查作业缺失,违反金融机构防制洗钱办法第5条第3款之规定。理由及法令依据: 一、依证券商管理规则第2条第2项规定,证券商业务之经营,应依法令、章程及所建立内部控制制度为之。复依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款规定,证券商未确实执行内部控制制度者,处新台币24万元以上480万元以下罚锾。另依洗钱防制法第7条第5项规定,金融机构违反确认客户身分范围、留存确认资料之范围、程序、方式之办法者,由中央目的事业主管机关处金融机构新台币50万元以上1千万元以下罚锾。二、本会检查局于112年4月17日至5月8日对受处分人进行一般业务检查,发现受处分人有下列缺失情事: (一)对内部人员帐户交易有未落实依规定管理: 1、受托买卖业务人员有处理自己名义帐户买卖股票之情事,违反台湾证券交易所股份有限公司(简称证交所)「证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法」第2条第6项及证券商内部控制制度标准规范(简称证券商内控标准规范)CA-11210「受托买卖成交作业」(六)有关接受内部人员买卖应依前开管理办法办理之规定。 2、内部人员配偶于开户后,具内部人员资格或身分时,有未变更为内部人帐号(98*)与其他委托人区分,违反证交所「证券商内部人员在所属证券商开户委托买卖有价证券管理办法」第3条第1项及证券商内控标准规范CA-11210「受托买卖成交作业」(六)有关接受内部人员买卖应依前开管理办法办理之规定。 3、内部人员有担任客户授权买卖交易代理人,违反证券商内部控制制度标准规范CA-11210「受托买卖成交作业」(四十二)有关从事证券业务不得违反「证券商负责人与业务人员管理规则」第18条规定之规定。 (二)办理权证业务风险管理,有未确实依所订分层负责规定执行,违反证券商内控标准规范CM-16000「职务授权制度」(三)有关职务授权与分层负责之规定: 1、对合并避险定期检视结果未会办风险管理室,未符公司自订「衍生性商品部业务核准权限表」并经董事长核定。 2、部分商品初次纳入合并避险,未经风险管理室确认并陈报董事长核定,未符公司自订「衍生性商品部业务核准权限表」并经董事长核定。 3、交易处主管提出权证委买报价波动续调整之申请,未由衍商部部门副主管(含)以上层级核可,未符公司自订「衍生性商品部衍生性金融商品避险作业办法」第6条第2款规定。 (三)自营部办理投资国内股票作业,部门主管兼交易员因投资损失达停权标准,惟查停权期间有以其指定代理人方式仍持续买入个股之情事,且未纳入交易员投资检讨范围,违反证券商内控标准规范CA-12130「权责划分及买卖检讨」有关自营部门业务人员权责划分与买卖决策检讨之规定。 (四)办理客户风险分级及定期审查作业缺失: 1、对符合负面新闻名单或法务部调查局函查可疑交易之客户,有未依所订规定列为高风险客户,违反证券商内控标准规范CA-18100「防制洗钱作业(含国际证券业务)」(九)有关公司应依自订之洗钱及风险评估相关政策及程序,暨防制洗钱及打击资恐计画等规定办理之规定。 2、对高风险客户定期审查作业,有超逾1年以上仍未办理,违反金融机构防制洗钱办法第5条第3款,及证券商内控标准规范CA-18100「防制洗钱作业(含国际证券业务)」(四)有关持续审查与监控之规定。三、上开缺失显示受处分人未落实执行内部控制制度,核已违反证券商管理规则第2条第2项及金融机构防制洗钱办法第5条第3款等规定,爰依行为时证券交易法第178条之1第1项第4款及洗钱防制法第7条第5项规定处分如主旨。缴款方式: 一、缴款期限:自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依(机关)检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项: 一、受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道二段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行,受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者,即依行政执行法第4条第1项但书规定,移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本:群益金鼎证券股份有限公司(代表人李○○先生) 副本:略 ","Title":"有关群益金鼎证券股份有限公司违反证券管理法令处分案(金管证券罚字第1120351211号)","category":"3","RegTime":"2023-11-07T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-08T08:37:45","wiki_timestamp":1699315200000},{"CategoryName":"罚款","Reason":"台湾期货交易所股份有限公司于〇年〇月〇日至〇日对受处分人进行查核,发现受处分人之台中分公司经理人○○○(下称〇员)及业务员○○○(下称〇员)于Line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责,未落实执行受处分人内部控制制度规定,核已违反期货管理法令。","RegId":"202403110920251263","Content":"金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年4月17日发文字号:金管证期罚字第1120333213号受处分人: 群益期货股份有限公司营利事业统一编号:97176335 地址:略代表人或管理人姓名:〇〇〇地址:略主旨:处新台币24万元罚锾。事实:台湾期货交易所股份有限公司于〇年〇月〇日至〇日对受处分人进行查核,发现受处分人之台中分公司经理人○○○(下称〇员)及业务员○○ ○(下称〇员)于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责,未落实执行受处分人内部控制制度规定,核已违反期货管理法令。理由及法令依据: 一、理由: (一)按「有下列情形之一者,处新台币12万元以上240万元以下罚锾:…二、违反依..第56条第5项. .所发布之命令者」为期货交易法第119条第1项第2款所明定;次按「期货商业务之经营,应依法令、章程及前项内部控制制度为之」为期货商管理规则第2条第2项所明定。 (二)受处分人之台中分公司经理人〇员于任职期间有创设line社群「〇〇〇」,并委由该分公司业务员〇员担任管理员,该社群成员包含台中分公司经纪业务客户等,〇员及〇员分别于上开社群向期货交易人提供建议买卖讯息,与期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款「以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」规定不符,受处分人对其业务人员未善尽监督管理之责,未落实执行内部控制制度「 ca-21230业务员管理」有关「(十八)…业务员…不得有…期货商负责人及业务员管理规则第16条所禁止之行为…」规定,受处分人核已违反期货商管理规则第2条第2项规定。 (三)上开违规行为有台湾期货交易所股份有限公司〇年〇月查核报告、受处分人〇年〇月〇日群期字第〇〇〇号函陈述意见及〇员、〇员陈述意见书为证。二、法令依据:期货交易法第119条第1项第2款、期货商管理规则第2条第2项。缴款方式: 一、缴款期限:自本处分送达之次日起10日内缴纳。二、请依本会证券期货局检附之缴款单注意事项办理缴纳。注意事项: 一、受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道二段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行,受处分人仍应缴纳罚锾。二、受处分人如逾本处分所定缴款期限不缴纳罚锾者,即依行政执行法第4条第1项但书规定,移送法务部行政执行署各分署办理行政执行。正本: 群益期货股份有限公司(应受送达人:代表人〇〇〇) 副本:台湾期货交易所股份有限公司(代表人〇〇〇)、中华民国期货业商业同业公会(代表人〇〇〇)、本会证券期货局(主计室)、证券期货局(秘书室)、证券期货局(期货管理组) ---------------------------- -------------------------------------------------- ---------------------- 金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年4月17日发文字号:金管证期字第11203332131号受处分人:陈○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号:略地址:略主旨:停止受处分人2个月期货业务之执行,期间自112年5月1日起至112年6月30日止。 群益期货股份有限公司(下称 群益期货)应于本处分送达之次日起10日内向本会申报上开人员停止期货业务之执行情形。事实:台湾期货交易所股份有限公司(下称期交所)于○年○月○日至○日对 群益期货进行查核,发现受处分人有于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,核已违反期货管理法令。理由及法令依据: 一、理由: (一)按「…期货业之负责人或受雇人,有违反本法或依本法所发布之命令者,除依本法处罚外,主管机关并得视情节轻重,命令停止其6个月以下业务之执行…」为期货交易法第101条第1项所明定;次按「期货商之负责人及业务员,…不得有…期货商管理规则第55条所禁止之行为…」为期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项所明定;末按「期货商从事期货交易,不得有下列情形:…十九、以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」为期货商管理规则第55条第19款所明定。 (二)受处分人为 群益期货台中分公司经理人并创设line社群「○○○」,且委由 群益期货台中分公司业务员○○○担任管理员,该社群成员包含该分公司经纪业务客户等,受处分人于上开社群提供建议买卖讯息,核有违反期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款禁止行为之规定。 (三)上开违规行为有期交所○年○月查核报告、 群益期货 ○年○月○日群期字第○○○号函陈述意见及受处分人陈述意见书为证,爰依期货交易法第101条第1项规定裁处如主旨。二、法令依据:期货交易法第101条第1项、期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项、期货商管理规则第55条第19款。注意事项:受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道2段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本:陈○○、 群益期货股份有限公司(应受送达人:代表人○○○) 副本:台湾期货交易所股份有限公司(代表人○○○)、中华民国期货业商业同业公会(代表人○○○)、证券期货局(期货管理组) ---------------------------------------------- -------------------------------------------------- --- 金融监督管理委员会裁处书受文者:如正副本发文日期:中华民国112年4月17日发文字号:金管证期字第11203332132号受处分人:邓○○ 国民身分证统一编号或外国人之国籍及居留证编号:略地址:略主旨:停止受处分人1个月期货业务之执行,期间自112年5月1日起至112年5月31日止。 群益期货股份有限公司(下称 群益期货)应于本处分送达之次日起10日内向本会申报上开人员停止期货业务之执行情形。事实:台湾期货交易所股份有限公司(下称期交所)于○年○月○日至○日对 群益期货进行查核,发现受处分人有于line群组向期货交易人提供建议买卖讯息之情事,核已违反期货管理法令。理由及法令依据: 一、理由: (一)按「…期货业之负责人或受雇人,有违反本法或依本法所发布之命令者,除依本法处罚外,主管机关并得视情节轻重,命令停止其6个月以下业务之执行…」为期货交易法第101条第1项所明定;次按「期货商之负责人及业务员,…不得有…期货商管理规则第55条所禁止之行为…」为期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项所明定;末按「期货商从事期货交易,不得有下列情形:…十九、以任何方式向期货交易人提供建议买卖讯息」为期货商管理规则第55条第19款所明定。 (二)受处分人为 群益期货台中分公司业务员并有在line社群「○○○」担任管理员,该社群成员包含 群益期货台中分公司经纪业务客户等,受处分人于上开社群提供建议买卖讯息,核有违反期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项有关期货商之负责人及业务员不得有期货商管理规则第55条第19款禁止行为之规定。 (三)上开违规行为有期交所○年○月查核报告、 群益期货 ○年○月○日群期字第○○○号函陈述意见及受处分人陈述意见书为证,爰依期货交易法第101条第1项规定裁处如主旨。二、法令依据:期货交易法第101条第1项、期货商负责人及业务员管理规则第16条第2项、期货商管理规则第55条第19款。注意事项:受处分人如不服本处分,应于本处分送达之次日起30日内,依诉愿法第58条第1项规定,缮具诉愿书经由本会(新北市板桥区县民大道二段7号18楼)向行政院提起诉愿。惟依诉愿法第93条第1项规定,除法律另有规定外,诉愿之提起并不停止本处分之执行。正本:邓○○、 群益期货股份有限公司(应受送达人:代表人○○○) 副本:台湾期货交易所股份有限公司(代表人○○○)、中华民国期货业商业同业公会(代表人○○○)、证券期货局(期货管理组)","Title":" 群益期货股份有限公司及其受雇人违反期货管理法令处分案。 (金管证期罚字第1120333213号;金管证期字第11203332131号;金管证期字第11203332132号)","category":"3","RegTime":"2023-04-17T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2024-03-11T09:20:25","wiki_timestamp":1681689600000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers 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市面上90%的骗局从“荐股”开始的!大多数骗局都是从“荐股”开始,往往那些所谓的“荐股大师”开始推荐的股票都会让你盈利一点点,在直播间或者是在群内推荐股票,慢慢取得你的信任后,开始推荐去做别的。在别的平台开.户操作。往往做别的开始也会让你盈利一点点,但是亏损一两次就会把你之前盈利的钱连本带利全都亏完,这时候老师会以各种理由敷衍你,说操作失误等等之类的话。然后叫你再入金,这时你不入金的话他就会把你踢出群,拉.黑删.除。如果你继续入金的话只会越陷越深!最后的结果也是一样亏空殆尽。 认清平台套路,避免上当受骗: 1、构建虚.假交易平台,不法人员往往是虚建包装成一个高大上的公司平台,给投资者传送模拟的交易软件,软件实际由他们控制。软件里投资产品的行情、价格走势都是他们自行设置,随他们掌控。 2、冻结客户资金,使其不能正常操作:在投资者盈利的时候,冻结投资者账户,使其买入之后不能正常卖出,然后其他操盘手将价格方向拉大,让投资者实际盈利变亏损。 3、在客户盈利时,强行平仓:美名其曰,避免你亏损,因为交易软件他们有后台控制,发现投资者盈利时,强制平仓。投资者因为往往都是网络开通账户,一无合同,二不知公司名称地址,往往被强制平仓后,无能为力,求告无门。 4、操作软件,控制行情:在交易平台中设置虚拟账户,进而对该账户虚拟注.资,进而通过虚拟资金控制交易行情,致使受害人亏损。 5、放大交易杠杆,设置资金放大比例数十或数百倍于受害人的“主力账户”,进而通过放大后的资金优势操作、控制市场行情,使受害人亏损 ","translateTitle":"","tranlateContent":"","time":"2019-12-18 02:18:17","wikiTimestamp":0}]},"comment":{"Total":6,"CommentTotal":6,"AveageScore":4,"Items":[{"CommentId":"Co202303319741949850","OriginTitle":null,"OriginContent":"The Capital Group has got you covered with a bunch of trading products, from stocks to futures, options, and forex. 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There are no hidden fees or charges, which is a huge plus for me. The broker offers low spreads and transparent pricing, making trading with them a cost-effective experience. I appreciate the fact that I am not hit with unexpected fees or charges, and I can easily calculate the cost of my trades.","TranslateTitle":"","TranslateContent":"由于具有竞争力的费用和佣金,Capital Group 将成为一个不错的选择。没有隐藏的费用或收费,这对我来说是一个巨大的优势。该经纪人提供低点差和透明的定价,使与他们的交易成为一种具有成本效益的体验。我很感激我没有受到意外费用或收费的打击,而且我可以很容易地计算出我的交易成本。","CountryCode":"702","CountryName":"新加坡","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/702.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=5891279967&languageCode=zh-cn&countryCode=156","ShowTime":"2023-03-31T10:16:45","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"5891279967","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1680257805,"ShowTimeTimestampMs":1680257805000,"TraderInfo":{"code":"5891279967","name":"群益期货","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972399099859334/FXT636972399099859334_443958.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":0,"StepUpCount":0,"ForwardCount":0,"ViewCount":1438,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[],"UserId":"1460273647","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超过1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"S MD","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//thirdparty/1460273647/1460273647_21963.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":0,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"en","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":4,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null},{"CommentId":"Co202303014361351811","OriginTitle":null,"OriginContent":"The Capital Group website looks too ugly for me to read any further. What's worse is when I see people say they've been scammed. Terrible.","TranslateTitle":"","TranslateContent":"Capital Group 网站看起来太丑了,我无法继续阅读。更糟糕的是,当我看到人们说他们被骗了。糟糕的。","CountryCode":"702","CountryName":"新加坡","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/702.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=5891279967&languageCode=zh-cn&countryCode=156","ShowTime":"2023-03-01T03:27:23","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"5891279967","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1677641243,"ShowTimeTimestampMs":1677641243000,"TraderInfo":{"code":"5891279967","name":"群益期货","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972399099859334/FXT636972399099859334_443958.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":0,"StepUpCount":0,"ForwardCount":0,"ViewCount":1512,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[],"UserId":"1279653644","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超过1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"FX1279653644","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//avatar/0000000000.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":0,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"en","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":4,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null},{"CommentId":"Co202211234941266160","OriginTitle":null,"OriginContent":"No hay mucho que decir, creo que el servicio brindado por Capital Group es satisfactorio para mí. La seguridad es lo más importante cuando elijo un broker, y mi dinero está seguro en este momento.","TranslateTitle":"","TranslateContent":"话不多说,我觉得Capital Group提供的服务让我很满意。当我选择经纪人时,安全是最重要的,我的钱现在是安全的。","CountryCode":"032","CountryName":"阿根廷","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/032.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=5891279967&languageCode=zh-cn&countryCode=156","ShowTime":"2022-11-23T02:22:33","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"5891279967","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1669170153,"ShowTimeTimestampMs":1669170153000,"TraderInfo":{"code":"5891279967","name":"群益期货","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972399099859334/FXT636972399099859334_443958.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":0,"StepUpCount":0,"ForwardCount":0,"ViewCount":1548,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[],"UserId":"1036206024","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超过1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"FX1036206024","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//avatar/0000000000.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":0,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"es","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":5,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null},{"CommentId":"Co202211169511999920","OriginTitle":null,"OriginContent":"A company that recently i have just discovered..the trading condition looks good, i am considering to invest with a little money and have a test? but ... i worry whether i can withdraw smoothly..anyone answers?","TranslateTitle":"","TranslateContent":"最近刚发现的一家公司。。交易情况看起来不错,我正在考虑用一点钱投资测试一下?但是...我担心我是否可以顺利退出...有人回答吗?","CountryCode":"156","CountryName":"中国","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/156.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=5891279967&languageCode=zh-cn&countryCode=156","ShowTime":"2022-11-16T06:25:08","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"5891279967","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1668579908,"ShowTimeTimestampMs":1668579908000,"TraderInfo":{"code":"5891279967","name":"群益期货","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972399099859334/FXT636972399099859334_443958.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":0,"StepUpCount":0,"ForwardCount":0,"ViewCount":1680,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[],"UserId":"1019081761","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超过1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"FX1019081761","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//avatar/0000000000.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":0,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"en","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":4,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null},{"CommentId":"Co202211154621561650","OriginTitle":null,"OriginContent":"haven't tried this platform yet...","TranslateTitle":"","TranslateContent":"还没试过这个平台。。。","CountryCode":"344","CountryName":"中国香港","Flag":"https://img.souhei.com.cn/flags/344.png_wiki-template-global","ShareUrl":"https://apphtml.0067.cc/mobile/trader?code=5891279967&languageCode=zh-cn&countryCode=156","ShowTime":"2022-11-15T10:01:08","UpdateTime":"0001-01-01T00:00:00","TraderCode":"5891279967","SubjectCode":null,"ShowTimeTimestamp":1668506468,"ShowTimeTimestampMs":1668506468000,"TraderInfo":{"code":"5891279967","name":"群益期货","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/636972399099859334/FXT636972399099859334_443958.png_wiki-template-global","type":1,"project":0},"ApplaudCount":1,"StepUpCount":0,"ForwardCount":1,"ViewCount":1522,"IsApplaud":0,"IsStepUp":0,"Images":[],"UserId":"1015671244","IsCloud":0,"CloudIcon":null,"RegisteredTime":"超过1年","RegisteredDuration":null,"UserName":"原小天","Avatar":"https://img.souhei.com.cn//thirdparty/1015671244/1015671244_38942.png_wiki-template-global","IsKOL":false,"RoleName":"交易者","IsImage":0,"IsReply":0,"IsTopping":false,"ReplyCount":0,"LanguageCode":"en","TransLanguageCode":null,"CommentStatus":200,"StasticId":null,"CommentScore":3,"CommentType":1,"FeedBack":"","sumtotal":0,"IsOldData":false,"ForwardCommentId":null,"ReplyContent":null,"ReplyCommentId":null}]},"traderCode":"5891279967","code":"5891279967"}
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