日发金融

{"webSite":[{"url":"http://www.hkrfq.com","type":1,"isLegal":true}],"influenceRank":"E","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/4778210612/FXT4778210612_937554.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/4778210612/FXT4778210612_524391.jpg_wiki-template-global","shortName":"日发金融","establishYear":2021,"score":"1.43","tradeEnvRank":null,"isCommentProtect":true,"searchCount":35,"summary":{"content":"{brokers name}是一家香港交易商，成立于2021年，在2022、2023年有3条监管机构披露信息，客户服务：支持中文(简体)，主要服务中国，天眼评分给{brokers name}打了1.43分。"},"advantage":{"advantages":["在线客服支持"],"disadvantages":["监管状态存疑","有监管机构负面信息披露","该交易商天眼评分较低"]},"highLight":{"regulatorCountry":[],"tradingPlatformType":null,"fundstransferType":null,"enterCondition":null,"maxLever":null,"transactionType":null,"allowCryptocurrency":false,"allowEATransaction":false,"accountNames":null},"safety":{"content":"{brokers name}疑似套牌香港 SFC金融机构的监管 ，{brokers name} 总部位于香港，成立于2021年。{brokers name}安全吗？","regulators":[{"RegulatorCode":"1562730434","FullName":"香港证券及期货事务监察委员会","ShortName":"香港 SFC","OrganizationName":"Rifa Futures Limited","States":406,"Color":"#B2243C","Annotation":"疑似套牌","RegulationNumber":"ARP340","CountryName":"香港"},{"RegulatorCode":"1562730434","FullName":"香港证券及期货事务监察委员会","ShortName":"香港 SFC","OrganizationName":"Rifa Securities Limited","States":406,"Color":"#B2243C","Annotation":"疑似套牌","RegulationNumber":"AAA537","CountryName":"香港"},{"RegulatorCode":"1562730434","FullName":"香港证券及期货事务监察委员会","ShortName":"香港 SFC","OrganizationName":"Rifa Asset Management Limited","States":406,"Color":"#B2243C","Annotation":"疑似套牌","RegulationNumber":"BJO651","CountryName":"香港"}],"level":2,"badState":["疑似套牌","疑似套牌","疑似套牌"],"regulatoryDisclosure":{"total":3,"regulatorInfo":[{"RegInfo":{"fullName":"香港证券及期货事务监察委员会","ShortName":"SFC","ico":"https://eimgjys.fxeyee.com/ico/637420877909626096/FXR637420877909626096_835021.png_wiki-template-global","hico":"https://eimgjys.fxeyee.com/hico/637420878039001073/FXR637420878039001073_545335.png_wiki-template-global","logo":"https://eimgjys.fxeyee.com/logo/637420877831970149/FXR637420877831970149_812383.png_wiki-template-global","flag":"https://img.souhei.com.cn/flag/938dc2a6340e2586/344.png_wiki-template-global","desc":"香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于 1989 年成立，是一家独立的法定机构，负责监管香港的证券及期货市场的运作。 《证券及期货条例》及附属法例赋予证监会调查、纠正及纪律处分权力。SFC独立于香港特别行政区政府运作，而经费主要来自交易征费及牌照费用。 证监会作为国际金融中心的金融监管机构，一直致力于加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健，从而令投资者和业界的利益得到保障。","banner":"https://img.souhei.com.cn/bg/638049704309225724/FXR638049704309225724_151151.jpg_wiki-template-global","bannerV2":"https://img.souhei.com.cn/bg/638049704309225724/FXR638049704309225724_151151.jpg_wiki-template-global","code":"1562730434","country":"香港","bgColor":"#2E5299","regulatorColor":"#CBD7EE"},"DisclosureDetail":[{"CategoryName":"罚款","Reason":"该公司在2016年5月至2018年10月期间没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定","RegId":"202211041047387016","Content":"证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责日发期货有限公司（日发）并处以罚款900万元，原因是该公司在2016年5月至2018年10月期间没有遵守认识你的客户规定、打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定（注1）。证监会的调查发现，日发于关键时间允许310名客户使用客户自设系统发出交易指示，但却没有对该等客户自设系统进行充分的尽职审查。因此，日发未能妥善评估和管理与客户使用该等系统相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险和其他风险。此外，自有关监管规定于2018年4月生效以来，日发一直没有对客户经客户自设系统登入自己的互联网交易帐户的程序实施双重认证（注2至4）。证监会进一步发现，日发没有对客户的资金调动进行充分的持续监察，以确保其与客户的业务性质、风险状况及资金来源相符。特别是，证监会识别出存入五个客户帐户内的款额与有关客户所申报的财政状况并不相称。证监会认为，日发的行为违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》、《降低及纾减与互联网交易相关的黑客入侵风险指引》及《操守准则》（注5及6）。证监会在决定对日发采取上述纪律处分时，已考虑到： 日发没有勤勉尽责地监察其客户活动，亦没有设立充足而有效的打击洗钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健； 有需要向市场传递具阻吓力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；及日发以往曾因与打击洗钱相关的同类缺失而遭证监会纪律处分（注7）。完备注： 日发（前称证星国际期货有限公司）根据《证券及期货条例》获发牌进行第2类（期货合约交易）受规管活动。客户自设系统是由第三方供应商或客户开发及／或指定的交易软件，以便他们能够透过互联网、流动电话及其他电子途径进行电子交易。客户自设系统透过应用程式介面连接至日发的经纪自设系统。应用程式介面提供一系列功能，让不同应用程式读取数据并与外部软件组件或操作系统互动。经纪自设系统是由交易所参与者或供应商开发的交易设施，以便交易所参与者能够透过互联网、流动电话及其他电子途径向投资者提供电子交易服务。证监会于2017年10月27日发出的《降低及纾减与互联网交易相关的黑客入侵风险指引》的第1.1段规定持牌法团应就客户的互联网交易帐户的登入程序实施双重认证。有关规定于2018年4月27日生效。 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。有关监管规定，请参阅《纪律行动声明》。请参阅证监会2017年4月12日的新闻稿。有关纪律行动声明载于证监会网站最后更新日期2022年7月25日","Title":"日发期货有限公司因违反监管规定遭证监会谴责和罚款900万元","category":"3","RegTime":"2022-07-25T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2022-11-04T10:47:39","wiki_timestamp":1658707200000},{"CategoryName":"罚款","Reason":"打击洗钱方面犯有内部监控缺失","RegId":"202301131002266151","Content":"证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元2017年4月12日证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司（日发））因在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款300万元（注1）。证监会的调查发现，日发于2014年1月至7月期间在处理第三者存款及转帐时犯有下列缺失，显示其没有采取充分措施减低洗钱风险： 多次在执行第三者存款前没有向客户取得恰当的书面指示及核证第三者的身分（注2）； 没有就第三者存款作出充分查询及就相关发现备存妥善纪录（注3）； 没有确保第三方存款的相关审批程序行之有效； 没有向其职员提供充分的打击洗钱培训；及没有设定适当而有效的合规职能。证监会认为，日发违反了其须采取一切合理措施，确保设有合适的保障以防止第三者资金转帐所牵涉的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的责任。有关责任包括进行适当查询以确保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符、备存该等查询的纪录、有效地实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的内部政策，以及向职员传达该等政策。证监会进一步发现，日发曾一度违反《证券及期货(客户款项)规则》，将一笔款项由一名客户的帐户转至其中一名负责人员的帐户（注4）。证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到日发： 已在事后采取行动纠正其内部监控缺失； 在与证监会解决纪律处分行动一事上表现合作； 同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨；及过往并无遭受纪律处分的纪录。完备注： 日发根据《证券及期货条例》获发牌经营第2类（期货合约交易）受规管活动的业务。证监会于2003年4月根据《证券及期货条例》第399条发出题为“有关提高商号遵守《证券及期货(客户证券)规则》及《证券及期货(客户款项)规则》的能力的建议监控措施及程序”的指引，当中第2段订明，持牌法团须要求其客户就他们与该法团之间的所有交易事宜，以书面方式发出指示（买卖指示除外）。该书面指示应附有客户的签署，而法团应核对该签署是否与法团保存的有关客户的开户文件所载的签署相同。凡任何指示涉及指定由第三者代表客户行事，持牌法团应核证该指明的第三者的身分。根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》第2版第5.10及5.11段，持牌法团须查验及查询复杂、大额或异乎寻常的交易的背景、目的及情况；该等查验及查询的发现及结果应以书面方式记录在案，借以为有关当局提供协助。 《证券及期货(客户款项)规则》第5(3)条订明，持牌法团不得将任何客户款项支付予其任何雇员，但如该雇员是有关客户，而该客户款项是代他持有的，则属例外。持牌法团应参阅证监会于2017年1月26日发出的《致持牌法团及有联系实体的通函－打击洗钱／恐怖分子资金筹集－遵从打击洗钱／恐怖分子资金筹集规定》，当中载列了证监会在检视部分持牌法团的打击洗钱／恐怖分子资金筹集制度时所发现的主要关注范畴。纪律处分行动声明载于证监会网站最后更新日期2017年4月12日","Title":"证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元","category":"3","RegTime":"2017-04-12T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2023-01-13T10:02:27","wiki_timestamp":1491955200000},{"CategoryName":"罚款","Reason":"因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会","RegId":"202301130929175860","Content":"证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元2017年4月12日证星国际期货有限公司（现称日发期货有限公司（日发））因在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定，遭证券及期货事务监察委员会（证监会）谴责及罚款300万元（注1）。证监会的调查发现，日发于2014年1月至7月期间在处理第三者存款及转帐时犯有下列缺失，显示其没有采取充分措施减低洗钱风险： 多次在执行第三者存款前没有向客户取得恰当的书面指示及核证第三者的身分（注2）； 没有就第三者存款作出充分查询及就相关发现备存妥善纪录（注3）； 没有确保第三方存款的相关审批程序行之有效； 没有向其职员提供充分的打击洗钱培训；及没有设定适当而有效的合规职能。证监会认为，日发违反了其须采取一切合理措施，确保设有合适的保障以防止第三者资金转帐所牵涉的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的责任。有关责任包括进行适当查询以确保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符、备存该等查询的纪录、有效地实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的内部政策，以及向职员传达该等政策。证监会进一步发现，日发曾一度违反《证券及期货(客户款项)规则》，将一笔款项由一名客户的帐户转至其中一名负责人员的帐户（注4）。证监会在决定上述纪律处分时，已考虑到日发： 已在事后采取行动纠正其内部监控缺失； 在与证监会解决纪律处分行动一事上表现合作； 同意委聘独立的检讨机构就其内部监控措施进行检讨；及过往并无遭受纪律处分的纪录。完备注： 日发根据《证券及期货条例》获发牌经营第2类（期货合约交易）受规管活动的业务。证监会于2003年4月根据《证券及期货条例》第399条发出题为“有关提高商号遵守《证券及期货(客户证券)规则》及《证券及期货(客户款项)规则》的能力的建议监控措施及程序”的指引，当中第2段订明，持牌法团须要求其客户就他们与该法团之间的所有交易事宜，以书面方式发出指示（买卖指示除外）。该书面指示应附有客户的签署，而法团应核对该签署是否与法团保存的有关客户的开户文件所载的签署相同。凡任何指示涉及指定由第三者代表客户行事，持牌法团应核证该指明的第三者的身分。根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》第2版第5.10及5.11段，持牌法团须查验及查询复杂、大额或异乎寻常的交易的背景、目的及情况；该等查验及查询的发现及结果应以书面方式记录在案，借以为有关当局提供协助。 《证券及期货(客户款项)规则》第5(3)条订明，持牌法团不得将任何客户款项支付予其任何雇员，但如该雇员是有关客户，而该客户款项是代他持有的，则属例外。持牌法团应参阅证监会于2017年1月26日发出的《致持牌法团及有联系实体的通函－打击洗钱／恐怖分子资金筹集－遵从打击洗钱／恐怖分子资金筹集规定》，当中载列了证监会在检视部分持牌法团的打击洗钱／恐怖分子资金筹集制度时所发现的主要关注范畴。纪律处分行动声明载于证监会网站最后更新日期2017年4月12日","Title":"证星国际期货有限公司因在打击洗钱方面犯有内部监控缺失遭证监会谴责及罚款300万元","category":"3","RegTime":"2017-04-12T00:00:00","RuleName":"名称匹配","Tag":{"TagName":"Sanction","Color":"#9B273A","Category":"3","Language":"en","Logo":"https://img.fx696.com/test/bg/638017088565349598/FXR638017088565349598_235021.png_wiki-template-global"},"CreateTime":"2023-01-13T09:29:17","wiki_timestamp":1491955200000}]}]}},"openAccount":null,"tradeEnv":{"TotalDescribe":null,"name":null,"logo":null,"Grade":null,"SpeedGrade":null,"FastestSpeed":null,"FastestSpeed_Open":null,"FastestSpeed_Close":null,"SlowestSpeed":null,"SlowestSpeed_Open":null,"SlowestSpeed_Close":null,"SpeedOverRate":null,"SlipGrade":null,"AveSlip":null,"MaxSlip":null,"MaxSlip_Positive":null,"MaxSlip_Negative":null,"SlipOverRate":null,"CostGrade":null,"AveCost_wh":null,"AveCost_xau":null,"CostOverRate":null,"SwapGrade":null,"AveLongSwap_wh":null,"AveShortSwap_wh":null,"AveLongSwap_xau":null,"AveShortSwap_xau":null,"SwapOverRate":null,"OffLineGrade":null,"AveReconnectNum":null,"AveReconnectTime":null,"OffLineOverRate":null,"AveSpeed":null,"SpeedDescribe_new":null,"SpeedDescribefast_new":null,"SpeedDescribefastopen_new":null,"SpeedDescribefastclose_new":null,"SpeedDescribeslow_new":null,"SpeedDescribeslowopen_new":null,"SpeedDescribeslowclose_new":null,"SlipDescribe_new":null,"SlipDescribemax_new":null,"SlipDescribemax1_new":null,"SlipDescribemax2_new":null,"CostDescribe_new":null,"CostDescribe1_new":null,"CostDescribe2_new":null,"SwapDescribe_new":null,"SwapDescribe1_new":null,"SwapDescribe2_new":null,"OffLineDescribe_new":null,"color":null,"DayTime":null,"TotalTraders":null,"Totalcount":null,"totalbanlance":null,"Sort":null,"SpeedSort":null,"SlipSort":null,"CostSort":null,"SwapSort":null,"OffLineSort":null,"SpeedDescribe":null,"SpeedDescribefast":null,"SpeedDescribefastopen":null,"SpeedDescribefastclose":null,"SpeedDescribeslow":null,"SpeedDescribeslowopen":null,"SpeedDescribeslowclose":null,"SlipDescribe":null,"SlipDescribemax":null,"SlipDescribemax1":null,"SlipDescribemax2":null,"CostDescribe":null,"CostDescribe1":null,"CostDescribe2":null,"SwapDescribe":null,"SwapDescribe1":null,"SwapDescribe2":null,"OffLineDescribe":null,"TotalBrokers":null},"softwareInfo":null,"customerService":{"content":"{brokers name}的客户服务支持3种语言、1个地区，您可以通过电话、邮箱、即时通讯软件与他们联系，并收到大部分的相关回答，但是等待时间可能会比较长。","customerServiceDetail":[{"LanguageName":"中文(简体)","TraderInvestType":0,"TypeName":"QQ","Content":"469512668"},{"LanguageName":"中文(简体)","TraderInvestType":1,"TypeName":"客服电话","Content":"+156 15000048785"},{"LanguageName":"中文(简体)","TraderInvestType":3,"TypeName":"邮箱","Content":"469512668@qq.com"}]},"influenceInfo":null,"exposure":{"total":0,"items":[]},"comment":{"Total":0,"CommentTotal":0,"AveageScore":0,"Items":null},"traderCode":"4778210612","code":"4778210612"}