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阿联酋证券及商品局
2000年政府监管
自成立以来，阿联酋证券及商品局(SCA) 一直热衷于将《2000年联邦法第（4）号》中所陈述的目标付诸实施。SCA不遗余力，通过发布确保在证券行业中运营的上市股份公司以及其他类型公司的组织和监督框架的发展的法规和条令来巩固立法框架。此外，SCA已引入一些控制措施和标准，这将会为增进投资者对SCA的信任作出积极的贡献。
披露交易商
披露摘要
- 披露信息匹配 名称匹配
- 披露时间 2024-02-23
- 处罚金额 $ 54,826.62 USD
- 处罚原因 该公司未能向管理局提供其在审计金融交易方面进行持续监控和审查的证据
披露详情
违反 SCA Noor Capital Company 许可的公司
1. 公司未能向管理局提供其在审计整个业务关系期间进行的财务交易方面进行持续监控和审查的证据，这构成了违反本条第（1）款规定的行为2019年第（10）号内阁决定（关于2018年第（20）号反洗钱和打击资助恐怖主义和非法组织法令的实施条例）第（7）条。 2. 公司未采取措施查明部分客户的资金来源并查明这些账户的真正受益人，违反内阁决定第（12）条的规定。 2019年第10号关于反洗钱、打击资助恐怖主义和非法组织的2018年第（20）号法令实施细则。
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