摘要:为了保护投资者利益,监管机构也在加大力度打击这些非法平台。就在最近,又有7个外汇交易平台因涉嫌诈骗被监管列入交易黑名单,这些平台有的已经被指控,有的没有经过监管机构的授权,极大可能存在欺诈行为,投资者一旦陷入其中,将面临巨大的风险。具体新闻如下:
近年来,全球金融市场出现了众多非法投资平台,这些平台利用虚假宣传和高回报承诺欺骗投资者,造成了严重的经济损失。为了保护投资者利益,监管机构也在加大力度打击这些非法平台。就在最近,又有7个外汇交易平台因涉嫌诈骗被监管列入交易黑名单,这些平台有的已经被指控,有的没有经过监管机构的授权,极大可能存在欺诈行为,投资者一旦陷入其中,将面临巨大的风险。具体新闻如下:
美国SEC指控South Bay Acquisitions涉嫌庞氏诈骗
近日,美国证券交易委员会SEC对South Bay Acquisitions交易公司及其负责人John N. Matson因实施庞氏诈骗提出指控。
根据美国证券交易委员会的起诉书,2012年1月至2021年9月期间,Matson利用South Bay Acquisitions交易公司发售了未经监管许可的证券,声称购买发售证券可帮投资者管理账户,收益稳增不减,且从5名个人投资者手中筹集了超过150万美金的资金。
然而,事实与承诺大相径庭。据诉状揭露,Matson与South Bay Acquisitions交易公司并未履行承诺,反而将筹集来的资金非法转移至个人账户,或用于满足其私人消费需求,以及用来向早期投资者支付少额承诺的回报,以此吸引投资者拉人头。
鉴于此,SEC已正式向美国加州南区地方法院递交诉状,依据1933年《证券法》第17(a)条、1934年《证券交易法》第10(b)条及其下的10b-5规则,对马特森及南湾公司提出了严厉指控。(该平台天眼评分为0.99分,且无任何有效的监管信息,存在巨大风险,建议远离!)
英国FCA将多个虚假平台列入交易黑名单
英国金融行为监管局(FCA)对虚假交易商 EAZYFXDEX TRADES、AUTO5CRYPTOFXTRADE、AmeriTradings、SKYBUCKFX、 STOCKEXCHANGEPRO发出警告。警告称,这些虚假外汇交易平台在未经英国金融行为管理局(FCA)授权许可的情况下,向投资者提供或推荐金融服务或产品,投资者们应该避免与这些虚假交易平台打交道,谨防诈骗。
未经英国FCA监管授权的公司详细信息
• 名称: EAZYFXDEX TRADES
联系方式:+15175288082
电子邮件: support@eazyfxdextrades.com
网页地址:www.eazyfxdextrades.com
• 名称: AUTO5CRYPTOFXTRADE
联系地址:66 GREAT SUFFOLK ST, London, UNITED KINGDOM, SE1 0BL,101 WEST BROADWAY, SAN DIEGO, UNITED STATES OF AMERICA, CA 92101
电子邮件:info@auto5cryptofxtrade.com
网页地址:https://auto5cryptofxtrade.com
• 名称: AmeriTradings
联系地址:57th St, UNITED KINGDOM
联系方式:0752048271
电子邮件:support@ameritradings.com
网页地址:https://ameritradings.org
• 名称:SKYBUCKFX
联系地址:Brixton Village Market, Coldharbour Ln, SW98PS
联系电话:917738078502
电子邮件:support@skybuckfx.com
网页地址:https://www.skybuckfx.com
• 名称: STOCKEXCHANGEPRO
联系地址:78 CANNON STREET, London, UNITED KINGDOM, EC4N 6AF
联系电话:+13526420587
电子邮件:support@stockexchangepro.com
网页地址: https://stockexchangepro.com
对此,英国金融行为监管局(FCA)表示,投资者需注意,一些虚假外汇交易公司会提供不正确的联系方式,包括展业地址、电话号码或电子邮件等,他们会随着时间更改这些联系方式,他们还可能向投资者提供其他企业或个人信息,以此进行诈骗。
如果投资者在这种虚假公司被诈骗,将无法获得英国金融行为管理局(FCA)服务,也不会受到金融服务补偿计划(FSCS)的保护,也就是说如果这些虚假外汇交易公司跑路,投资者将拿不回属于自己的资金。(该平台天眼评分为0.99分,且无任何有效的监管信息,存在巨大风险,建议远离!)
美国NFA永久禁止East West Global成为会员
美国国家期货协会(NFA)已正式下达永久性禁令,剥夺了伊利诺伊州格伦科前NFA会员商品池运营商East West Global LLC的会员资格再申请权利,并全面禁止其担任或被列为任何NFA会员的主要负责人。
同时,NFA也对East West Global的前核心负责人及关联个体Luke James Adrian实施了同样的严厉措施,永久剥夺了其申请NFA会员资格、再次申请NFA关联会员资格的权利,并禁止其担任或成为NFA会员的主要负责人。
此决定系NFA听证小组依据NFA商业行为委员会(BCC)所发布的详尽投诉,并结合East West Global与Adrian所提交的和解协议内容而作出的。值得注意的是,在这份和解协议中,East West Global与Adrian对投诉中的各项指控保持了既不承认也不否认的中立态度。
BCC的投诉中,明确指出East West Global与Adrian因在运营名为iFund Diversified I, LLC的商品池过程中,实施了违反NFA合规规则第2-2(a)、2-4、2-29(a)及2-29(b)条的欺骗性行为而受到指控。投诉详细列举了East West Global与Adrian在未充分告知参与者的情况下,对该基金进行了重大结构性调整,特别是关于如何使用参与者退休资金的变动,这些变动彻底改变了投资的原始性质与目的。然而,他们未能及时、全面地向参与者披露这些关键变更及其潜在影响,更未能秉持对参与者最佳利益负责的原则行事,从而构成了严重的违规行为。
投诉还进一步指称,尽管基金存在巨额赤字,East West Global和Adrian仍误导参与者相信他们将收回初始投资,并使用了欺骗性和误导性的沟通方式和宣传材料。(该平台天眼评分为0.99分,且无任何有效的监管信息,存在巨大风险,建议远离!)
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