XTrade两前高管遭禁入金融业

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2024年7月18日发布公告，对XTrade.AU Pty Ltd（简称XTrade）的两位前高管实施了禁令。具体而言，XTrade前董事兼负责人Shay Zakhaim被禁止在未来三年内从事金融服务业务，而Anthony Anderson则被禁止在未来五年内参与此类活动。

这一决定源于ASIC此前于2024年4月26日作出的撤销XTrade澳大利亚金融服务（AFS）许可证的裁决。撤销许可证的原因是该公司在2018年6月至2022年9月期间持续违反金融服务法规并存在不当行为。

ASIC的调查结果显示，在Zakhaim和Anderson的领导下，XTrade存在严重的管理缺陷。这些缺陷主要表现在对利益冲突的处理不当，以及对公司代表的监管不足。由于这些问题，XTrade的代表采用了具有误导性的激进销售策略，频繁诱导澳大利亚客户进行差价合约（CFDs）和外汇合约（FX contracts）交易。

这一系列的监管行动凸显了澳大利亚金融监管机构对金融服务行业不当行为的严厉态度，旨在保护投资者利益并维护金融市场的公平性和透明度。