ASIC重拳出击！吊销XTrade澳大利亚金融服务牌照！

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日宣布，吊销零售OTC（场外交易）衍生品发行商XTrade.AU Pty Ltd（XTrade）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。

XTrade是国际金融服务集团XTrade Group的一部分，自2010年4月12日起持有AFS牌照（牌照编号：343628），其业务是为客户提供差价合约（CFD）和货币对交易合约的交易机会。

ASIC此次吊销XTrade的AFS牌照，原因是经调查，该公司曾鼓励一些弱势客户在无力承担交易风险或交易经验不足的情况下进行CFD交易，导致一些消费者遭受重大损失。

ASIC调查发现，2018年6月至2022年9月，XTrade未能履行其作为AFS持牌人的一般义务，且：

• 存在不正当行为

• 未采取合理措施确保其代表遵守金融服务相关法律法规

• 未对管理利益冲突作出适当安排

• 未采取合理措施确保其零售产品分销与其目标市场确定一致

• 未尽一切必要措施确保其能高效、诚实、公平地提供金融服务

ASIC还发现XTrade将其自身利益置于客户利益之上，没有诚信行事，未达到AFS持牌人应有的标准。此外，ASIC还发现XTrade多年来未能阻止其代表从事不当行为，也未能确保他们接受充分培训。

XTrade于2024年4月29日向当地行政上诉仲裁法庭（AAT）申请审查并暂缓执行对其AFS牌照吊销的决定。

在2024年5月31日的中间听证会结束后，AAT拒绝了XTrade的暂缓申请。这意味着在AAT就实质性审查申请做出最终裁决之前，XTrade的AFS牌照仍会被吊销。