摘要:ASIC永久封禁Panacea Capital
澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)宣布永久封禁Brian Jacques Creigh,禁止其提供金融服务或从事金融服务业务。此举是在对Creigh作为Panacea Capital有限公司董事的活动进行调查后做出的决定,特别是他在2021年4月至2022年6月期间运营Panacea Capital加密货币投资基金(Crypto Fund)的情况。
ASIC的调查发现,Creigh在没有必要的许可证的情况下运营Crypto Fund,并误导性地声称Panacea Capital拥有澳大利亚金融服务许可证(AFSL)的授权。他向潜在投资者提供了误导性的资料,夸大了资本保证、错误传达了基金的成立日期和目标回报率,并夸大了团队的能力。这些欺骗性行为让投资者误以为他们在投资一个合法的企业。
此外,Creigh将投资于Crypto Fund的资金转移到了一个名为Liquid Assets Group(LAG)的实体进行投资,LAG被证明是一个骗局,导致投资者损失了约770万澳元。尽管存在警示信号,但Creigh未能尽到审慎义务,显示出他在管理投资者资金方面的能力不足。
ASIC的调查还揭示了Creigh的不诚实行为,包括在审查期间提供虚假证据,并通过建议投资者不合作来阻碍ASIC的调查。此外,Creigh还创建了一个虚构的客户服务负责人来欺骗投资者,进一步突显了他的不诚实和不可信任性。
根据这些调查结果,ASIC得出结论认为,由于Creigh基本缺乏能力和诚信,他不宜从事金融服务。Creigh有权向行政上诉法庭上诉ASIC的决定。
背景调查显示,Creigh自2015年9月以来一直是Panacea Capital有限公司的董事,自2016年8月以来,他一直是其唯一的董事和股东。尽管Panacea以前曾是AFSL牌照持有机构Drashta Capital有限公司的公司授权代表,但自2018年7月以来,它已不再持有AFSL牌照。
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