摘要:CFTC打击期货交易诈骗!百万罚款惩戒
美国商品期货交易委员会(CFTC)在周四宣布,美国佛罗里达州南区地方法院于3月20日签署了一项同意令,对佛罗里达州居民Joseph Carvajales实施了一系列制裁,包括永久禁令、民事罚款、赔偿和公平救济。
根据该命令,Carvajales被要求向受骗客户支付240万美元的赔偿金和100万美元的民事罚款。此外,被告还被永久性地禁止从事交易和注册,并颁布了永久禁令,以阻止其再次违反《商品交易法》(CEA)和CFTC的相关规定。
该命令指出,除了其他问题外,Carvajales作为The W Group(WTG)雇员,故意或鲁莽地向WTG客户和潜在客户作出了大量与期货、零售货币对合约和期权有关的虚假陈述。
具体来说,自2013年6月至2020年6月,Carvajales向WTG的潜在客户谎称WTG的交易地点;WTG将使用商品交易算法代表客户进行期货、货币对和/或期权交易;开设了个人交易账户,将客户资金存入交易账户,并进行了交易;以及可能获得的利润和交易风险。然而,实际情况是,个人交易账户从未开立,客户资金未存入交易账户,也未进行任何交易。
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