NAGA被曝违规15万欧元和解

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在上周五（12月29日）宣布，德国金融科技巨头NAGA Group旗下的公司NAGA MARKETS EUROPE LTD（以下简称“NAGA”）已就其在2021年1月至2022年4月期间的多项违规行为与CySEC达成和解，支付了15万欧元。NAGA持有塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。

据监管机构公告，经过案头审查和其他信息，CySEC发现NAGA在2021年1月至2022年4月期间在履行CIF持牌义务、向客户进行信息披露和适当性评估报告，以及以最有利于客户的条件执行订单等方面存在不当行为，违反了《2017年投资服务和活动及受监管市场法》。

CySEC补充说明，达成的和解协议金额将被计入该国财政部收入，不构成CySEC的收入。

值得注意的是，上个月，NAGA Group与领先的在线交易平台CAPEX.com的战略合并备受关注。这两家公司计划通过非现金增资的方式合并，预计交易将于2024年第二季度完成。有关此事的详细信息，Fazzaco在文章《为何Capex.com和NAGA的合并将会打破市场格局？》中进行了梳理和深入探讨。