摘要:ASIC宣布暂停Prospero Markets牌照
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)今日宣布,已经暂停场外交易(OTC)衍生品发行商Prospero Markets Pty Ltd(Prospero)的澳大利亚金融服务(AFS)牌照。Prospero还向ASIC保证,在未经ASIC同意的情况下,将不处理客户资金。
暂停牌照后,Prospero将在2023年12月20日至2024年2月28日期间禁止提供金融服务。
根据公告,在行政听证会结束后,ASIC发现Prospero未能按规定时间提交其截至2023年6月30日的财政年度的年度财务报表和审计报告,违反了AFS牌照的持牌条件。
如果Prospero在牌照暂停期间仍未提交上述年度财务报表和审计报告,ASIC将考虑是否延长其牌照的暂停期限,甚至吊销其牌照。
自2023年11月16日ASIC开始对Prospero自2021年3月1日起涉嫌违反《2002年公司法》的行为展开调查。
截至2023年12月19日,Prospero同意ASIC的要求,即Prospero向ASIC保证,在未经该监管机构允许的情况下,将不对客户资金进行处理。这一承诺的有效期至少将持续至2024年2月8日,以便ASIC有时间调查其中的问题。
Prospero目前正在协助ASIC进行调查。
Prospero有权向行政法庭申请对ASIC暂停其AFS牌照的决定进行审查。
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