状况频发！未办理备案手续、挪用基金财产 知名VC浙商创投及董事长收警示函

近日，浙江证监局向5家私募及高管先后披露了9份罚单。其中，知名VC浙商创投股份有限公司(下称“浙商创投”) 因私募基金业务被查出多项违规行为，公司及董事长、实控人陈越孟收警示函。

浙江证监局网站8日披露决定书称，经查，浙商创投存在四大违规行为，包括：未谨慎勤勉履行管理人职责，投前决策不谨慎，投后管理不到位；管理的部分基金以名股实债的方式对外投资；以非公开方式对外募集资金且对外投资的合伙企业，未向中基协办理基金备案手续；2015年和2018年存在挪用基金财产的行为。

浙江证监局指出，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第八条、第二十三条第四项的规定。同时，陈越孟作为公司董事长、实际控制人，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定， 浙江证监局决定对浙商创投及陈越孟采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

浙商创投是活跃的浙商资本，主要以创业投资为主。官网显示，浙商创投是全国首家实现反向混改的，首家拥有创投中心的创投机构，也是浙江省内首家管理两大国家基金子基金的创投机构。据中基协披露，浙商创投成立于2007年11月，2014年4月完成登记，注册及实缴资本均为7.2亿元，登记在册的全职员工共计61人。

据悉，浙商创投股东和LP队伍汇集了浙江省国有资本运营有限公司、传化集团、喜临门集团、惠康集团、杭钢集团及中国保利、中国人保、中诚信托等多家企业和金融机构，目前管理规模超过600亿元。

财联社记者注意到，陈越孟是VC行业的一名“老兵”，其过往经历丰富，头顶诸多光环。

从履历看，陈越孟毕业于浙江大学中文系，曾在浙江省政协办公厅任职，1997年7月进入惠康集团担任执行总裁，后自2003年4月担任宁波惠康房地产开发公司的董事长。2007年9月开始，陈越孟担任浙商创投董事长并至今。

财联社创投通-执中数据显示，截至目前，浙商创投在管基金57只，对外投资公司累计277家，其中包括20家上市公司和22家拟上市公司。

业绩方面，今年前三季度，浙商创投实现营收5878.5万元，同比下降0.86%；净利为1423.53万元，同比扭亏为盈，公司去年同期亏损437.1万元。再往前，浙商创投的业绩连续三年下滑，公司营收从2020年的1.2亿元下降至2022年的6168.47万元，净利也从2020年的1099.15万元降至2022年的净亏1062.98万元。

财联社记者关注到，相较2022年，今年以来浙商创投对外投资有所增加。去年，浙商创投出手不多，包括参投贝丰科技数亿元B轮融资、安誉生物数亿元Pre-IPO投资、朗迅科技C轮数亿元融资，以及独家投资汉京半导体数千万元天使轮融资等。而今年，浙商创投参与了嘉晨西海、高孚动力、华锦技术、进化半导体、芯合半导体、品铂科技等多家公司的融资，轮次涉及天使轮、Pre-A轮、A轮等。