嘉盛2.36亿美元内幕交易丑闻

涉及2.36亿美元交易的GAIN Capital交易内幕交易丑闻

美国证券交易委员会（SEC）宣布与前金融服务高管Joseph Conlan就内幕交易指控达成和解。这些指控涉及Conlan在公开宣布StoneX Financial将收购GAIN Capital Holdings，Inc.（GCAP）股票前的交易。

根据和解协议，Conlan必须支付非法获利的返还款项，以及赔偿金和民事处罚，总额为159,389美元。

Conlan与SEC就GAIN Capital内幕交易指控达成和解

Conlan曾是StoneX Financial（以前称为INTL FCStone，Inc.）的全球外汇销售主管，因根据未公开信息交易GCAP股票而受到审查。他从一位亲近的朋友和仍在StoneX工作的前同事那里得知即将发生的收购消息。因此，Conlan购买了GCAP的股票，后来由于收购公告，该股价格上涨，使他获利73,627.47美元。

针对2020年2月底公布的收购消息，GCP的股价在开盘交易中上涨了66%，反弹回历史最低点。

SEC的调查显示，Conlan违反了1934年证券交易法第10（b）条和10b-5规定。尽管不承认或否认这些指控，但他同意停止违法行为，并达成和解。

SEC在官方声明中表示：“Conlan同意通过同意停止违法行为、禁止担任上市公司的高管或董事长五年，以及支付73,627.47美元的返还款项、12,134.41美元的赔偿金和73,627.47美元的民事处罚来解决这些指控。”

由Derek M. Schoenmann和Lindsay Moilanen领导的SEC执法部市场滥用组进行了调查。

2.36亿美元的收购

尽管遭到GAIN的许多股东的初期反对，StoneX Financial于2020年7月完成了对GAIN Capital的2.36亿美元收购。最终，该交易获得了71%的股东批准，并以每股6美元的全现金交易执行。StoneX的首席执行官Sean O'Connor在2020年的一次采访中强调，这笔收购在财务上是有意义的，并为该集团增加了有价值的知识产权。

在收购之后，StoneX在2020年第三季度的财务报告中报告了8180万美元的便宜收购收益，表明运营收入和利润得到提高。

到了2021年3月，StoneX开始逐步淘汰在英国以GAIN Capital品牌开展的外汇业务。此举是更广泛的战略的一部分，旨在重组和整合GAIN到StoneX中，从而更有效地重新分配资本。