BGC Financial支付20万美元与FINRA达成和解

纽约总部的经纪公司BGC Financial, L.P.（以下简称BGC）已同意支付20万美元的罚款，接受美国金融业监管局（FINRA）的指责，并就其监管系统存在缺陷一事达成和解。BGC自1987年7月以来一直是FINRA的成员公司。

根据FINRA的调查，自2014年12月至2023年6月，BGC未建立合理的监管系统，用以检测潜在的欺诈性交易（Spoofing）和层式交易（Layering），这违反了FINRA规则和联邦证券法律法规的相关规定。而在2014年12月至2021年1月期间，BGC甚至没有监控、审查或监督其交易员的潜在Spoofing或Layering交易行为。

直到2021年2月，BGC才开始实施自动监控来识别其交易员的潜在非法行为，如洗钱等，并记录和报告相关文件和证据。然而，他们的监视系统存在一些不合理的参数。例如，他们的检测参数要求大规模订单或大量订单被取消，但实际上小规模订单或单个订单也可能涉及Spoofing和Layering等行为。

因此，BGC违反了FINRA规则中的第3110和第2010条。FINRA规则第3110(a)要求成员公司建立和维护适当的监管系统，以监管其关联人员的活动。这些系统必须经过合理设计，以确保公司能够遵守适用的证券法律法规以及FINRA规则。违反FINRA第3110规则也等同于违反第2010规则，后者要求公司在业务中要“遵守高标准的商业道德和公平公正的交易原则”。

根据FINRA发布的文件显示，BGC已提交了接受、放弃或同意（AWC）书，签署同意与该监管机构就上述问题达成和解。