有潜在利益冲突？美监管机构正调查高盛(GS.US)在硅谷银行破产案中所扮演的角色

智通财经APP获悉，美联储和美国证券交易委员会(SEC)正在对高盛(GS.US)在硅谷银行(SVB)破产案中所扮演的角色进行调查，当时硅谷银行正在尝试进行一项最终未能成功的资本募集。有人声称，作为对硅谷银行案件的调查组成部分，司法部已经传唤了高盛。

美联储和SEC正在索取有关高盛作为硅谷银行证券销售买方，以及作为其资本募集顾问角色的文件。一些人表示，他们正在调查高盛的投资银行业务部门和交易部门是否在销售证券组合时有过不适当的沟通。

上个月，高盛在一份证券文件中披露，“多个政府机构”正在调查其与硅谷银行的关系。该行表示，正在“配合各政府机构的调查，并向其提供关于硅谷银行的信息，包括2023年3月或前后与硅谷银行的业务情况”。

在硅谷银行的最后日子里，高盛起到了重要的角色。该银行聘请了高盛帮助其募集资金。同时，高盛的交易部门以低于市场价值的价格购买了硅谷银行的210亿美元的可供出售债务证券组合。

银行家和银行业律师表示，银行在同一时间成为一家公司的顾问和其资产的买家是非常罕见的情况，除非在金融危机期间。

熟悉此事的人表示，高盛的银行家告诉硅谷银行的高管，如果他们想要筹集资金，该银行必须出售部分或全部的证券组合，以表明他们需要资金。硅谷银行的前首席执行官格雷格·贝克尔在5月份对参议院银行委员会表达了相同的观点。

双方都担心硅谷银行的问题会被曝光。据熟悉此事的人表示，硅谷银行的高层决定不公开推销他们的证券组合，因为担心市场会知道他们的困境。

高盛的发言人表示，在出售证券组合之前，高盛已经以书面的形式通知了硅谷银行，不会担任他们的销售顾问，对此，硅谷银行不应该依赖银行的任何建议，而应该寻找第三方财务顾问。

3月8日，硅谷银行宣布在出售其债务证券过程中损失了18亿美元，并宣布将通过出售股票来筹集资金。在硅谷银行公开了亏损信息和其他大量负面消息后(包括穆迪的评级下调)，其股价大幅下跌。储户们开始急切地取走他们的存款。3月10日，联邦存款保险公司对硅谷银行进行了查封。

高盛的发言人表示，高盛在3月份购买了硅谷银行的证券组合后，开始逐步出售这些证券，并在5月初时表示，银行预计在出售整个投资组合后，将获得不到5000万美元的收益。