涉嫌市场操纵及海外腐败！嘉能可国际遭罚款11.86亿美元

商品期货交易委员会 (CFTC) 今天发布了一项命令备案和对瑞士嘉能可国际公司、纽约嘉能可有限公司及能源和大宗商品交易公司纽约Chemoil Corporation（统称为嘉能可）的指控，针对其操纵和欺骗行为。该行为至少从2007年持续至2018年，涉及美国和全球石油市场的操纵和海外腐败，包括操纵或企图操纵美国的四个S&P Global Platts实物石油基准以及相关的期货和掉期。嘉能可总共需要支付11.86亿美元，其中包括在任何CFTC案件中最高的民事罚款（865630784美元）和最高的非法所得金额（320715066美元）。

CFTC的命令认定嘉能可的操纵性和欺诈行为——包括与外国腐败有关的行为——欺骗了交易对手，损害了其他市场参与者，并破坏了美国和全球实物和衍生品石油市场的完整性。 Platts 实物石油基准，包括嘉能可操纵行为的标的，作为最终用户和市场参与者的价格基准，并被纳入众多衍生品结算的参考价格。

“当个人和实体试图破坏基准的可靠性时，他们会干扰直接影响消费者的市场的正常运作，”主席Rostin Behnam 说。 “毫无疑问，操纵石油市场会推高美国人在加油站或取暖时的成本。今天我向市场传达的信息很明确：CFTC 将继续追查哪怕是最轻微的操纵、腐败或欺诈迹象行为。”代理执法总监 Gretchen Lowe 评论说：“今天的执法行动表明，CFTC 将与世界各地的执法伙伴合作，确保美国市场不受操纵和腐败的影响，CFTC 将对这些市场实施实质性和严厉的制裁。从事此类行为的参与者。”

该命令发现，早在 2007 年至至少 2018 年期间，嘉能可试图通过操纵或试图操纵与实物燃料油产品以及相关期货和掉期相关的美国价格评估基准来增加其实物和衍生石油产品交易的利润。，以使嘉能可的交易头寸受益。如命令所述，嘉能可人员从事此行为的具体意图是在州际贸易中操纵燃料油产品的价格并制造人为价格，并且可能而且有时确实制造人为价格。嘉能可在数百天的时间里参与了这一计划，以操纵与美国三个不同地理市场中四种燃料油产品及相关衍生品相关的普氏价格评估。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球外汇监管查询APP。

该命令进一步认定，嘉能可的行为还涉及向巴西、喀麦隆、尼日利亚和委内瑞拉等国的某些国有实体 (SOE) 的员工和代理人进行欺诈和腐败付款（例如贿赂和回扣），以及盗用机密信息来自某些国有企业（包括墨西哥）的员工和代理人。嘉能可或其关联公司支付腐败款项，以换取不正当的优惠待遇和与国有企业进行交易的机会。嘉能可的行为旨在并且确实在交易实物石油产品和相关衍生品时获得非法竞争优势，从而损害其交易对手和市场参与者的利益。