未披露利益冲突！City National Rochdale遭SEC罚款超3000万美元

美国证券交易委员会（SEC）昨天宣布，注册投资顾问City National Rochdale, LLC (CNR)已同意支付超过3000万美元的罚款，以解决其因未披露的利益冲突欺诈当前和潜在客户的指控。

CNR支付的资金将存入SEC公平基金，用于分配给受害投资者。根据SEC的命令，至少从2016年到2019年，对客户账户拥有酌处权的CNR未能告知客户其将资产投资于为CNR及其关联公司创造手续费的专有共同基金，而不是投资于手续费可能较低的竞争

对手基金。此外，至少从2016年到2019年，CNR未能告知一些潜在客户其投资于CNR自有基金的成本更低。在某些CNR附属公司开设账户的客户无需支付年度营销或分销费用，即12b-1费用，但大多数通过自己的财务顾问向CNR投资的客户都支付了该笔费用。

SEC执法部门副主任Melissa Hodgman表示：CNR未能披露其利益冲突，使客户无法做出明智的投资决策，同时为顾问及其附属公司收取费用。当投资者将他们辛苦赚来的钱委托给顾问时，他们获得完整和公平的披露以理解和拒绝任何利益冲突至关重要，如果顾问不遵守这些规定，那么SEC将归责于这些顾问，这样我们就可以将违规资金返还给投资者。SEC的命令认定CNR违反了1940年《投资顾问法》第206(2)和206(4)条及其下第206(4)-7条。在不承认或否认SEC调查结果的情况下，CNR将受到以下处罚：同意停止在未来实施任何违反这些规定的行为；受到谴责；向受影响的咨询客户发送和解通知；聘请独立的合规顾问；支付非法所得、判决前利息和总计30361803美元的民事罚款，这些罚款将通过公平基金分配给投资者。更多外汇消息，请关注下载外汇天眼APP，全球交易商监管查询APP。