CFTC指控内布拉斯加州商品池运营商及其所有者欺诈和违反监管规定

华盛顿特区——美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，它已经在美国内布拉斯加州地区法院对商品池运营商（CPO）Centurion Capital Management, Inc.（Centurion）及其所有者内布拉斯加州布莱尔的Terry M. Svejda（Svejda）提起民事执法诉讼。投诉称，Centurion和Svejda从事与商品期货交易有关的商品池欺诈——欺诈性地挪用了参与者的资金，并就他们的资金将如何投资于商品池作出了虚假或误导性陈述。

在诉讼中，CFTC要求恢复原状、赔偿损失、民事罚款、禁止交易和注册以及禁止进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC法规的指控。

案件背景

诉状称，至少从2012年开始一直到现在，Centurion和Svejda从大约27人那里募集了大约79万美元的资金，用于投资一个商品池，该商品池将使用池内资金投资于交易所交易的商品期货合约。然而，被告没有对参与者的资金进行投资，并挪用了该资金池80%以上的资产。

诉状还指控Centurion和Svejda多次违反监管规定。Centurion被指控没有在CFTC注册为CPO、混合资金池参与者的资金以及没有提供必要的披露文件。Svejda被指控未能注册为Centurion的关联人。

诉状还指控Svejda作为控制人，在知情的情况下诱导违法行为或不真诚地行事，对Centurion的所有挪用和虚假陈述负有责任。此外，Centurion被指控对Svejda违反CEA和CFTC法规的行为负有责任，因为这些行为是在他在Centurion的工作、职位或代理范围内发生的。