摘要:美国全国期货协会(NFA)已经命令纽约州的介绍经纪人Tullett Prebon Financial Services LLC(TPFS)支付15万美元的罚款。
芝加哥——美国全国期货协会(NFA)已经命令纽约州的介绍经纪人Tullett Prebon Financial Services LLC(TPFS)支付15万美元的罚款。
该决定由NFA商业行为委员会(BCC)发布,基于BCC发布的投诉和TPFS提交的和解提议,其中TPFS既不承认也不否认这些指控。委员会发现,TPFS没有对与TPFS的商品权益交易业务有关的所有交易进行全面、完整和系统的记录。委员会还发现,TPFS没有监督其雇员的记录活动,也没有审查和监督其相关人员的沟通。
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