FCA就内部改革以简化决策向公众发起咨询

日前，英国金融行为监管局(FCA)发布公告称，该监管机构正在就将一些决策从其监管决定委员会（RDC）转移到其授权、监督和执行部门进行咨询。这将把更多的决策责任交给接近事务的FCA高级职员。

作为FCA转型的一部分，FCA正在进行改革，以确保它将继续更具创新性、坚定性和适应性。今天提出的变革将涉及精简FCA的决策和治理，以便它能更快地采取行动，更快地制止和预防伤害。

授权部执行主任Emily Shepperd表示：“拟议的变化将使我们能够通过充分利用整个FCA的专业知识的广度和将某些决定权交还给主题专家来提高效率。因此，在这些领域将有更大的问责制。这些变化将有助于提高处理未达到FCA标准的公司和个人的速度并降低监管成本。”

“作为我们转型的一部分，我们将继续采取新的方法来处理那些不符合规定标准的公司和个人。作为其中的一部分，我们的目标是成为一个前瞻性的、积极主动的监管机构--一个强硬的、自信的、果断的和敏捷的监管机构。”

据悉，RDC是FCA董事会的一个委员会。目前，它代表FCA做出某些决定，包括：

- 对某公司提出要求，或通过限制或取消某些类型的业务来改变其权限；

- 就公司的授权申请或个人的批准受到质疑做出最终决定；

- 由于公司不符合FCA的监管要求，做出取消公司许可的最终决定；

- 启动民事和/或刑事诉讼的决定；

RDC将继续对有争议的执法案件做出决定，即FCA提出纪律制裁或寻求实施禁止令。

根据公告，上述咨询将于2021年9月17日结束。在此次咨询之后，FCA将考虑反馈意见，并争取在2021年11月左右发布一份政策声明。