ASIC：Nexus前董事Wael Kourieh对虚假文件指控表示认罪

日前，新南威尔士州West Ryde的Wael Kourieh先生在新南威尔士州Parramatta地方法院承认了根据1900年《犯罪法》（新南威尔士州）制作虚假文件的一项罪名和使用虚假文件的一项罪名。

Kourieh先生在2010年6月8日至2016年3月14日期间担任Nexus Financial Planning Pty Ltd的董事，这是一家在悉尼以Hillross Bella Vista名义进行交易的财务规划公司。

Nexus购买了SuperLeader的客户名单，这是AMP公司的养老金产品，雇主和雇员都可以成为会员。Nexus从AMP那里获得了与SuperLeader客户名单中每个超级会员有关的佣金（被称为跟踪佣金，包含投资和管理费用）。Kourieh先生负责开发新业务并管理SuperLeader客户名单。

ASIC指控，在2015年9月1日至2015年11月10日期间，Kourieh先生：

1、伪造虚假文件，在AMP退休金投资选择表上伪造了30个会员签名，意图诱使AMP员工接受这些表格的真实性，以获取经济利益，即从AMP获得佣金；以及

2、使用虚假文件，即30份AMP养老金投资选择表，明知是虚假的，意图用来诱使AMP员工接受其为真实的，以获得经济利益，即从AMP获得佣金。

这些罪行的最高刑罚是监禁两年或罚款11,000美元，或两者兼施。

在ASIC进行调查后，联邦公诉部正在对此事进行起诉。

此事被安排在2021年8月6日宣判。