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未及时提交财务报表，Equitise Pty Ltd遭新西兰FMA处罚
摘要：新西兰金融市场管理局（FMA）今日宣布，由于股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd（下称“Equitise”）未能在截止日期前提交财务报表，该监管机构已对其发出处罚通知书。
新西兰金融市场管理局（FMA）今日宣布，由于股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd（下称“Equitise”）未能在截止日期前提交财务报表，该监管机构已对其发出处罚通知书。
2014年12月22日，Equitise获得了FMA颁发的股权众筹服务提供商牌照。作为持牌股权众筹服务提供商，Equitise须在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的经审计的财务报表。截至发稿时，Equitise还未提交财务报表，该公司为此支付了7500美元罚款。
FMA表示，财务报表能够为投资者和其他利益攸关方在决策时提供有用信息。持牌股权众筹服务提供商还需提供其如何按照牌照要求经营的信息。
FMA近日还宣布，自2021年7月7日下午5点起吊销Fund Managers Otago（FMO）的管理投资计划经理牌照，原因是FMO存在重大违规行为，FMA认定该公司不再有能力胜任基金经理。
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