新西兰FMA向Equitise发出起诉通知书

日前，新西兰金融监管机构（FMA）在其官网发布公告称，该监管机构已向股权众筹服务提供商Equitise Pty Ltd发出起诉通知书，原因是其未能在到期日提交财务报表。

自2014年12月22日起，Equitise已被FMA许可为股权众筹服务提供商。作为获得许可的股权众筹服务提供商，Equitise需要在2020年10月30日前提交截至2020年6月30日的年度审计财务报表。截至公告发布之日（7月14日），该公司尚未提交财务报表。

据悉，Equitise已经为这一违法行为支付了7,500美元的违约金。

财务报表的目的是为投资者和其他利益相关者提供决策所需的有用信息。对于有执照的众筹服务提供商来说，这包括关于该实体在执照下的表现的信息。

及时向公众提供可靠和可支持的财务报表非常重要。对于许多报告实体来说，财务报表是投资者和其他利益相关者可获得的唯一财务信息来源。

财务报表的备案审查

FMA最近发布了一份关于监管机构对财务报告申报义务的监测报告。2020年，FMA发布了一项豁免，允许《金融市场行为法》报告实体多出两个月的时间来提交财务报表。

FMA拥有广泛的监管工具（包括正式的法定工具和非正式的非法定工具），用于考虑与申报违规有关的适当监管反应。